ETF重燃薪火？暗藏资金最新布局！私募基金亦积极填充“子弹”备战

过去的9月，A股在多重内外因素的扰动下再次下探，沪指整月下跌5.55%，市场再度打响股民们熟悉的“3000点保卫战”，深成指、创业板指也分别下跌了8.78%、10.95%。

今年前三季度已然远去，虽然A股暂时再陷“黎明前的昏暗”，但面对充满期待的第四季度，市场总是明白“深蹲是为了更好的起跳，歇脚是为了更远的奔行”，下行也意味着更高的估值性价比。而一直以来，ETF作为与股票具有完全相同交易方式的工具型投资品种，以其低手续费、高透明度、强流动性的特点，深受诸多投资者青睐，成为“抄底”优选方式。

ETF具体表现情况

Choice数据显示，截至2022年10月9日，全市场ETF共有742只，总规模达到1.55万亿元。其中，总规模在10亿元以上的ETF共有185只，100亿元以上的ETF共有34只，而规模在1亿元和5千万元以下的分别有223只和110只。

发行日期在年内的ETF共有82只，而按基金成立日来算，今年发行的ETF有111只，发行规模达到了1235.25亿元。

股票型基金方面，截至2022年10月9日，股票型ETF的数量已达到638只，其中共有24只股票型ETF的规模在100亿元以上，有92只的规模在5000万以下。

今年内发行的股票型ETF共有69只，有趣的是，年内发行的碳中和主题ETF有8只，发行日期均集中在7月4日，分别为碳中和100ETF（562990.SH）、碳中和ETF南方（159639.SZ）、双碳ETF（561190.SH）、碳中和ETF环交所（560550.SH）、双碳ETF（159641.SZ）、碳中和ETF（560060.SH）、碳中和龙头ETF（159640.SZ）、碳中和100ETF（159642.SZ），这8只碳中和主题ETF当前的总规模约达164.17亿元（截至2022年10月9日）。此外，还有中药、疫苗、农牧等主题ETF首次在年内发行。

从年内回报率来看，根据Choice数据显示，截至2022年10月9日，全市场742只ETF的今年以来平均回报率约为-20.10%，其中股票型基金的年内平均回报率约为-22.08%，仅有18只股票型ETF于年内取得了正收益。

煤炭ETF是今年以来回报表现最好的，达到了37.35%。从31个申万一级行业指数表现来看，依据Choice数据显示，截至三季度末，煤炭是今年以来唯一一个涨幅为正的板块，且涨幅百分比超过两位数，成为煤炭ETF取得亮眼表现的关键因素之一。

而能源、光伏主题ETF也有着不错的表现，与年内的能源政策、环境变化、地缘政治冲突等多重因素有关，反映出能源在经济社会发展中尤其重要的战略地位。

另外，从资金流向方面予以深究，以超大单记，在9月这一区间内股票型ETF的净流入资金约为-198.81亿元，呈现出净流出状态，表现与整体股市行情下行的客观态势相符；但也有183只股票型ETF为净流入的状态，意味着有资金看好后续的市场表现，期待着更好的第四季度。

其中，9月超大单净流入资金在1亿元以上的ETF详情如下：

由表可知，沪深300成长ETF、中证1000指数ETF和红利ETF较受资金欢迎，9月净流入资金（超大单）均在5亿元以上。

沪深300成长ETF和中证1000指数ETF或是因为其对标的宽基指数，在充分分散风险的同时，具备较强的配置价值。

红利ETF则跟踪的上证红利指数，该指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势，于2005年1月4日发布。在当时看来，上证红利指数是上证所成功推出上证180、上证50等指数后的又一次指数创新，是一个较有特点的指数，而对当前市场来说，资金的大量进入在一定程度上反映出企业分红对投资吸引力，以及对价值乃至股价支撑的重要性。

与红利ETF相应，跟踪深证红利指数的深红利ETF也吸引了不少资金。

此外，国防军工、食品饮料、房地产等主题ETF的净流入资金较多，意味着这些板块成为了9月份资金重点关注和布局的目标。

私募基金积极填充“子弹”

在私募领域，面对9月份更加复杂的震荡行情，各家机构正在积极应对，甚至“主动出击”。私募排排网数据显示，截至2022年9月末，9月份备案的私募基金超过2000只，已确定为股票策略的基金有120，已有不少私募在积极填充“子弹”。

可以看出，百亿私募金戈量锐、九坤投资、衍复投资、上海宽德、卓识投资、思勰投资等均有较为明显的“备战”动作，其中金戈量锐和九坤投资的股票策略基金备案数均达到6只。

百亿私募在9月备案的股票策略基金多为指数增强型，其中中证500指增共19只，中证1000指增共12只。一定程度上说明，在当前的市场环境下，百亿私募也同样对宽基指数青睐有加。

为了向投资者展示更有价值的信息，私募排排网从众多9月有股票策略基金备案的私募机构中，筛选出年内收益表现较好者，在下表中列示出对应的备案产品信息，以供参考：

香橙资本是年内业绩表现较好的私募，旗下产品“香橙资本诺亚方舟6号”于今年9月15日完成备案。资料显示，香橙资本成立于2016年，聚焦于二级市场股票投资，A股、港股和美股皆有涉足。其创始人何潇先生拥有逾十年的投研从业经验，曾有管理过公募基金，历经多轮牛熊，实战经验雄厚，并迭代形成了独特的研究方法和投资策略。

融升基金也有着不错的表现，旗下产品“融升中证1000指数增强”于9月22日完成备案。该私募机构来自山东威海，以多资产策略为主，在成熟的投资理念的指引下，形成了专业规范的投研、风控、交易和营运团队，使公司业绩的提升得到有力保障。