华安证券营业部乱象：向关系人输送利益，原总经理为朋友挪用900万元
来源：电鳗快报 2022-06-18 12:23:07
《电鳗财经》 赵超/文
前身为安徽省证券公司的华安证券(600909.SH)，其兰州金昌路证券营业部因在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为等原因，在近日被出具警示函。
《电鳗财经》注意到，作为华安证券深圳彩田南路证券营业部原总经理的周沄，利用职务之便挪用单位资金900万元供其朋友**开设的两个股票账户进行营利活动。
向关系人输送不正当利益
2022年6月16日，华安证券发布公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局(简称甘肃证监局)对公司分支机构的警示函。
经查，甘肃监管局发现华安证券兰州金昌路证券营业部存在以下问题：一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》相关规定，反映出上述营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足，未能有效实施合规管理。
甘肃监管局号决定，对华安证券兰州金昌路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。
《电鳗财经》查询发现，华安证券2021年1月公告显示，经查，华安证券福州五四路证券营业部(简称营业部)及原营业部负责人陈晓玲于2020年1月收到法院传票，但未及时向中国证券监督管理委员会福建监管局报告涉及诉讼情况;营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条，营业部未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。
华安证券2021年报显示，截至报告期末，公司已开业证券营业部128家，其中长三角地区、京津冀及沿海省份分布数量占比超过80%。其中，安徽省营业部数量为68家，广东省营业部数量为10家，甘肃省营业部数量为3家。
营业部总经理挪用资金
《电鳗财经》注意到，根据《周沄挪用资金驳回申诉通知书》〔(2020)皖04刑申7号〕显示，经查，周沄利用其担任华安证券有限责任公司深圳彩田南路证券营业部总经理之便，使用伪造的他人身份证信息在深圳彩田南路证券营业部开设多个账户，并挪用单位资金6000万元至上述账户用于炒股，所得收益对融资企业还本付息、支付营业部佣金后，剩余款项转至其控制账户继续炒股，后将违法所得收益转至他人账户，又转移至香港，占为己有。另外，周沄利用职务之便挪用单位资金900万元供其朋友**开设的两个股票账户进行营利活动，但没有与**签订融资借款合同，也没有履行相关审批手续，其行为已构成挪用资金罪。
另据《安徽省淮南市中级人民法院刑事裁定书》〔(2019)皖04刑终221号〕显示，华安证券前身华安证券有限责任公司，于2001年1月成立，系安徽省国资委管理国有控股企业。
2001年2月至2001年11月，周沄任华安证券安庆人民路营业部总经理;2001年11月至2008年10月，经华安证券有限责任公司聘任为华安证券深圳彩田南路证券营业部(简称深圳彩田南路部)总经理，该任职文件于2001年12月6日经华安证券有限责任公司董事长、总裁办公会议研究决定下发。
2002年至2003年期间，周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，分别从安徽省太湖县农村信用合作社联合社(简称太湖联社)、安徽省怀宁县农村信用合作社联合社(简称怀宁联社)、安庆白鳍豚水泥厂(简称白鳍豚水泥厂)、安徽省人民政府驻深圳办事处(简称驻深办)、安庆市社会与事业保障局(简称安庆社保局)融资合计1.34亿元。
周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从太湖联社融资6500万元。2002年1月31日，太湖联社汇入3500万元至深圳彩田南路部账户。2002年7月4日，太湖联社汇入3000万元至深圳彩田南路部账户。7月5日，周沄将其中1500万元调入华安证券公司合肥安庆路营业部上海玫赛账户，配资炒股;另1500万元于当月分别调入江苏“金不换”公司王兵、宋凯伦、戴建太、李正升、陈宏周、侯洪涛账户，配资炒股。
周沄代表深圳彩田南路部，以代为购买国债名义，从怀宁联社融资5500万元。2002年6月28日，怀宁联社汇入1000万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入上海玫赛账户，配资炒股。2003年1月20日，怀宁联社汇入1500万元至深圳彩田南路部账户。当日，周沄将该款调入王兵账户，配资炒股。
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