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七地证监局对IPO项目进行抽查，涉及国浩、中伦等知名律所

来源：银柿财经 2022-05-10 17:25:08

近期，多地证监局发布了关于辖区内2022年律师事务所从事IPO项目法律业务专项检查随机抽取结果的公告。银柿财经记者根据各地证监局公示信息进行了整理，截至今日（5月10日）发稿时，共有福建、宁波、大连、广东、湖南、陕西和内蒙古7个省（市）、自治区共19个IPO项目被抽中现场检查，涉及16家律所。

信息源：各地证监局网站

从本次抽取结果来看，抽中的项目均为2021年至今已完结的IPO项目，其中包括盖世食品和国义招标两单精选层挂牌项目。从抽中公司所分布的板块来看，主要分布在创业板（8单）、科创板（7单）和北交所（3单）。

值得一提的是，内蒙古证监局抽中的天和磁材IPO项目正在沪市主板排队中。天和磁材曾于2020年9月2日申报科创板上市，但于2021年1月19日终止了科创板上市进程，并于同年9月转头奔赴沪市主板。此外，湖南证监局抽中的五新隧装IPO项目曾在2018年被证监会发审委否决，而后在精选层挂牌，如今在北交所上市。

律师事务所方面，国浩律师事务所在北京、上海和西安三地的办公室均有项目被抽中。大成律所、中伦律所、湖南启元律所和锦天城律所分别有2个项目被抽中。

同花顺iFinD数据显示，2021年至今，中伦律所和锦天城律所分别占据IPO市场的前两把交椅，分别承做了205单和204单IPO项目。国浩律所各地办公室承做的项目数量有所不同，最多的国浩（杭州）承做了69单IPO项目，排名第9。

在本次八地证监局发布的结果公告中，部分证监局提及了《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号)、《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)两份文件。

有资深投行人士向银柿财经记者表示，随机抽查有利于促使中介机构归位尽责，提高信息披露质量。同时也能防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益。

今年1月14日，证监会发布《依法从严查处证券中介机构违法行为》，文中提到，2019年以来，证监会查处中介机构违法案件80起，涉及24家会计师事务所、8家证券公司、7家资产评估机构、3家律师事务所、1家资信评级机构，涵盖股票发行、年报审计、资产收购、重大资产重组等重点领域。2021年，证监会依法立案调查中介机构违法案件39起，较2020年同期增长一倍以上，将2起案件线索移送或通报公安机关。文中直言，“有的律师事务所在审查合同效力时，未履行特别注意义务，未发现公司无权处分资产等情况。”

今年4月1日，证监会发布《2021年证监稽查20起典型违法案例》。蓝山科技因欺诈发行，相关中介机构因未勤勉尽责被证监会作为典型案例予以公示。该案显示，华龙证券股份有限公司、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所、开元资产评估有限公司为蓝山科技提供相关证券服务，未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载。