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因股东违法被罚，被多家公募“拉黑”，科地瑞富基金主动提交注销公募销售牌照

来源：银柿财经 2022-02-24 22:22:52

因股东违法受监管处罚而被多家基金公司“拉黑”，杭州科地瑞富基金主动提交申请注销公募基金销售牌照。

2月24日，银柿财经记者注意到，中国证监会浙江监管局发布了一则注销公募基金销售业务许可证的公告。

公告显示，近期，杭州科地瑞富基金销售有限公司向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，证监会决定注销杭州科地瑞富基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

据银柿财经记者了解，杭州科地瑞富基金销售有限公司（以下简称“科地瑞富基金”）隶属于杭州科地资本集团有限公司（以下简称“科地资本”）旗下全资子公司。自2016年6月获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》后，开展各类证券投资基金销售业务。

但好景不长，2022年1月29日，杭州科地资本因涉嫌挪用基金财产、个别基金产品未备案等两宗违法行为被证监会浙江监管局处罚。

资料显示，根据行政处罚决定书〔2022〕4号，经查明，科地资本存在以下违法事实：

一是，挪用基金财产。科地资本于2014年4月登记为私募基金管理人，于2019年5月注销私募基金管理人资格。科地资本于2018年5月发行科地资管十一号蓝城涪翁小镇私募投资基金（以下简称“资管十一号”）产品。基金通过投资诸暨科地海渝股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“科地海渝”）LP份额，投资于四川蓝城桃李春风旅游开发有限公司（以下简称“春风旅游”）股权，最终用于四川绵阳蓝城涪翁小镇桃李春风项目的开发建设。

资管十一号实际募集9630万元，转入托管账户9610万元，再由托管账户全部转入科地海渝账户。科地海渝投资春风旅游4010万元，转入公司关联企业上海传洋投资管理合伙企业（有限合伙）16万元，剩余5584万元转入上海隆靖投资合伙企业（有限合伙），进而划转到公司、陈刚及公司关联企业账户。上述5600万元资金被用于偿还其他私募产品等用途。

二是，个别基金产品未备案。2016年，科地资本发行科地乐视体育专项投资基金，该基金募集完毕后，未按规定向中国证券投资基金业协会备案。

证监会认为，科地资本的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第八条第一款、第二十三条第四项的规定，构成《暂行办法》第三十八条所述违法行为。

陈刚作为科地资本法定代表人、执行董事兼总经理，是上述事项直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十八条的规定，证监会浙江监管局决定：一、对杭州科地资本集团有限公司责令改正，给予警告，并处3万元罚款；二、对陈刚给予警告，并处3万元罚款。

事情发生后，各大公募基金公司相继宣布终止与杭州科地瑞富基金的销售合作，如：中信保诚基金、九泰基金、宝盈基金、东吴基金等公募基金公司。

记者随后从科地瑞富基金官网上了解到，科地瑞富基金早已于2021年12月31日便在官网发布了停止基金销售相关业务的公告。

来源：科地瑞富基金官网

公告显示，“由于经营业务的调整，即日起停止基金销售相关业务（包括：开户、申购、定投、赎回、转换等相关业务），客户持有的基金份额将转托管到对应的基金管理公司，后续由基金公司直接为客户提供服务，我司将不再提供相应服务。”

记者就此事联系科地瑞富基金公司，但截至发稿前，记者仍未获得任何回复。

公募基金销售牌照在业内具有较高的市场价值，而科地瑞富基金此次申请注销公募基金销售牌照，对其无疑是一个沉重的打击。

对于基金代销公司的未来格局，富荣基金市场部总经理曹建英公开表示，从目前的基金代销格局来看，虽然依托互联网平台的第三方基金销售机构正在崛起。但银行和券商的地位仍较难颠覆，因为三类主流基金代销平台的客户群体各有不同、各有侧重，多种类型的代销机构形成了有效的互补。

“此外，由于互联网对人们生活方式的改变已形成不可逆转的趋势，基金代销机构未来的竞争势必更加激烈。比如招商银行在2021年发布了财富开放平台，推动财富管理业务向数字化转型；平安银行也联合多家基金打造银基开放平台，越来越多的银行正在逐渐建立自己的银行财富号，通过联合基金公司为客户提供线上的专业服务，降低销售交易手续费等增强客户粘性。”曹建英说道。