人事调整后蓄势？粤开证券今年来3起高管变动，总裁到董秘、合规总监各有新将到位，待定增后打开局面

财联社（深圳，记者 吴昊）讯，短短8个月内，粤开证券已5次公告高管人事调整，共涉及7位高管的人事变动，这一回是公司董秘、合规总监等职位。

根据粤开证券8月12日公告，公司董事会秘书一职将由现分管自营、资金中心副总黄浩兼任，刘葆不再担任该职务；合规总监一职将由现任首席风险官李立兼任，臧学众不再担任该职位。去年以来，粤开证券高管层面人事变动频频，副总裁队伍一再减员。

粤开证券4月时曾抛出的150亿定增，也是市场的关注点，公司正待定增后打开局面。

一季报显示，公司营业收入2.32亿元，同比增长5.87%；归母净利润0.47%，同比下降9.86%。公司曾表示，将承销保荐业务作为公司发力重点，但一季度投行业务及资管业务手续费出现下滑，而上半年承销与保荐净收入也较去年同期缩水超43%。

董秘、合规总监变动，此前总裁变动

8月12日，粤开证券发布高管任免公告，涉及公司董秘、合规总监等高管人事变动。

公告称，任命李立为合规总监。李立，出生于1972年，硕士研究生学历。2020年4月起任粤开证券首席风险官，兼任粤开资本投资有限公司监事，粤开创新投资有限责任公司监事。曾在招商证券、东海证券、万联证券、长城证券从事经纪业务、合规法律、财富管理、互联网金融工作；曾任申港证券总裁助理等。

任命黄浩为公司董事会秘书。黄浩，出生于1976年，硕士研究生学历。自2020年5月起任粤开证券副总裁。此前曾于1998年加入广州证券（现中信证券华南）历任计划财务部总经理、信用业务管理总部总经理、资金中心总经理。

同时调整臧学众合规总监职务一职，在新任合规总监正式履职之前，仍代行合规总监职责。臧学众，博士研究生学历。2020年5月起任粤开证券合规总监。曾在招商证券、第一创业等从事投资银行相关工作；曾在广东证监局担任相关职务；曾在广州开发区控股集团担任风控部总经理等。

调整刘葆董事会秘书一职，在新任董事会秘书正式履职之前，仍代行董事会秘书职责。刘葆，出生于1969年，博士研究生学历。自2020年5月起任粤开证券董事会秘书，兼任粤开资本投资有限公司执行董事（法定代表人），粤开创新投资有限责任公司执行董事（法定代表人）。曾任广州证券（现中信证券华南）总裁助理、金鹰基金副总经理等。

据统计，这已是粤开证券今年以来第3起高管人事调整，共涉及7位高管的人事任免。

年初原总裁姚松涛递交辞呈，只担任董事一职；原董事沈顺宏随后也宣布离任；去年新加盟的副总经理王保石，被提拔为总裁；而就在不久前的7月29日，原副总裁王琼也宣布辞职，副总裁队伍再减员。

上半年抛大定增，投行资管下滑

4月16日，粤开证券曾抛出150亿大定增。这一募资额度不但可与头部券商相提并论，更近乎是公司总市值的3倍（截至8月20日，公司总市值为84亿元），引发市场较大关注。

对于定增原因，粤开证券表示，发行目的是为进一步补充公司的资本金，优化公司财务结构。具体计划将投入投资与交易类业务不超过60亿元，信用交易业务不超过40亿元，资产管理业务不超过10亿元，偿还次级债及其他债务不超过40亿元。

目前，粤开证券尚未发布半年报，不过据其一季度表现来看，归母净利润出现了下滑。据一季报显示，其营业收入2.32亿元，同比增长5.87%；归母净利润仅0.47%，同比下降9.86%；加权ROE0.95%。归母净利润的下降原因，公司解释称，主要是由收入增幅小于成本增幅所致。营业收入同比上升5.87%、营业成本同比上升16.79%。而营业收入的增长也主要有赖于处置金融资产的收益增加，一季度投资收益同比增加1218.99%，但投行、资管手续费及两融利息净收入等方面，均出现了不同程度的同比下滑。

此前，粤开证券曾表示，未来承销保荐业务将成为公司发力的重点，在服务科学城企业基础上力争辐射大湾区。其次，还将推进客户协同服务，探索财富管理业务模式，实现后发优势。

不过据中证协公布的2021上半年数据来看，粤开证券上半年承销与保荐净收入仅为1731万元，较去年同期缩水超43%。不过其财富管理业务在上半年权益市场交易活跃、基金销售火热的助力下，代销金融产品净收入实现了186.5%的同比增长，达1212万元，排名上升6位。

曾陷3.2亿资金冻结风波

自2019年12月由联讯证券更名后，粤开证券无疑正处于发展变局当中，近一年来更是风波不断。

日前粤开证券发布公告称，于7月29日收到广东省广州市中级人民法院作出的民事裁定书，裁定冻结、查封、扣押被告粤开证券名下人民币3.2亿元的银行存款或者其他等值财产。此前旗下“融圆2号”在开展债券质押式回购交易中，与其托管行——杭州银行发生“垫付款”偿付纠纷。

不过通过梳理相关公告，这一纠纷实际上要追溯到“联讯证券时期”， 属于历史遗留问题。粤开证券在公告中称，公司银行账户部分资金的冻结，不会对公司生产经营产生重大影响。目前，随着“融圆2号”的交收违约事件进一步获得处置，粤开证券的资管业务风险正在逐渐出清，遗留问题处置基本收官。

此外，粤开证券于8月9日公告称，中航证券将于8月10日起，退出为本公司提供做市报价服务。截止目前，粤开证券还有28家券商为其提供做市报价服务。