印度证券交易委员会禁止Capitalaim金融咨询和其他5家证券公司进入证券市场
来源： 2021-08-09 15:07:55
市场监管机构Sebi周一禁止Capitalaim Financial Advisory Pvt Ltd和五名个人进入证券市场，在不考虑客户财务状况、投资目标和风险概况的情况下向客户出售服务。
被禁止入职的是该公司的现任和前任董事——Abhijeet Bajpai、Anant Tiwari、Debabrata Bhattacharjee、Sheetal Foujdar和Abhilasha Verma。
根据Sebi的临时命令，Capitalaim及其现任董事Bajpai和Tiwari被要求停止担任投资顾问。
此外，他们还被指示不要挪用从投资者那里筹集的任何资金。
此外，监管机构已指示他们立即撤回并删除所有与投资咨询活动或任何其他证券市场活动有关的广告、陈述、沟通。
临时指示是在监管机构初步发现Capitalaim和个人违反PFUTP(禁止欺诈和不公平贸易行为)规范以及投资顾问(IA)法规之后出台的。
印度证券交易委员会(Securities and Exchange Board of India, Sebi)的一项调查发现，Capitalaim向客户销售产品和服务时，并未向他们通报风险情况。
进一步观察到，Capitalaim向客户收取的费用与他们的年收入不成比例，并在未来期间/重叠期间，以不同的任意价格在多个情况下向相同的客户出售相同的服务或套餐，而现有的订阅仍然有效。因为IA没有退款和取消政策，所以可以将客户锁定在投资顾问。
Sebi指出，该公司曾向相同或不同的客户任意收取不同的咨询费。
命令称，当某些服务违规的投资者成为Capitalaim的客户时，Foujdar、Bhattacharjee和Verma也是Capitalaim的董事。
该机构指出，从表面上看，保险业监督采用的做法表明，保险业监督实际上并没有按照保险业监督条例所设想的方式进行投资咨询。保险业监督条例基本上涉及考虑客户的财务状况、风险偏好、财务目标等因素，向客户提供咨询。
因此，监管机构表示，Capitalaim表面上是在运作一个骗局，欺骗客户，意图通过使用上述设备，通过咨询费用实现收入最大化，而不考虑客户的需求，不把自己的利益放在客户的利益之前。
Sebi指出，实体所从事的投资咨询活动的本质已被发现是表面上的欺诈，违反了PFUTP的规定以及亚洲法规。
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