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“拉黑”三年！又一私募高管遭公开谴责

来源：中国基金报 2022-07-15 09:22:48

这家私募机构和实控人刚被处分不久，该公司合规风控负责人又遭公开谴责，加入黑名单，期限为三年。到底发生了什么？

私募高管被“拉黑”三年

7月13日，中国证券投资基金业协会官网发布了一则纪律处分决定书，其中显示金色木棉存在四项违法事实，根据相关规定，协会决定对金色木棉合规风控负责人刘某作出公开谴责的纪律处分，并加入黑名单，期限为三年。

具体来看，金色木棉存在以下四项违规事实：

第一，违规向投资者承诺保本保收益。经查，金色木棉所管理的“金色木棉-南京奥体新城科技园私募投资基金”通过其关联方“彼岸大道”向投资者承诺保本保收益，并与投资者签订《回购协议》。据悉，金色木棉与彼岸大道均为受深圳市锦安控股有限公司控制的私募基金管理人。

第二，未合理审慎履行合格投资者确认义务。金色木棉相关自然人投资者资产证明额度未达到合格投资者标准；相关机构投资者资产证明文件由投资者自身开具，金色木棉也未对此予以必要的审核。公司未能合理审慎履行合格投资者确认义务。

第三，未按照基金合同约定定期进行信息披露。经查，金色木棉没有对其管理的相关私募基金进行基金季度及年度信息披露，同时已披露季报内容也未涉及基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等重要信息。

第四，向协会填报的私募基金管理人信息及私募基金投资运作情况不准确。

但对于上述情况，刘某提出四项申辩意见，并向协会申请不对其采取纪律处分措施。经审理，中基协认为，事实和证据证明刘某担任金色木棉合规风控负责人职务，刘某应当对该机构的上述违规行为承担相应责任，协会对其申辩意见不予采纳。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据相关规定，协会决定对刘某作出以下纪律处分：公开谴责，加入黑名单，期限为三年。

金色木棉被取消会员资格法人被公开谴责

无独有偶，除了公司风控负责人外，金色木棉及其法人都曾受到纪律处分。今年5月份，中国证券投资基金业协会网站发布的纪律处分决定书（中基协处分（2022）4号、5号）显示，金色木棉存在违规向投资者承诺保本保收益、未合理审慎履行合格投资者确认义务等4宗违规事实，协会决定取消金色木棉会员资格，对其进行公开谴责。

同时，何某宏登记为金色木棉法定代表人、总经理、执行董事，应当对金色木棉的上述违规行为承担相应责任。协会决定对何某宏进行公开谴责，加入黑名单，期限为三年。

除了金色木棉外，其兄弟公司“锦安基金”此前也曾被停止私募基金募集活动。2020年1月19日，深圳证监局曾对该公司出具了《深圳证监局关于对深圳市锦安基金销售有限公司采取责令暂停办理基金销售业务措施的决定》，暂停该公司办理基金销售业务6个月。

根据该行政监管措施决定书，中基协也认为锦安基金在内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，决定暂停其私募基金募集业务，直至整改完毕并现场验收合格。

信息报送异常、高管无从业资格等金色木棉各类问题层出不穷

中基协官网显示，深圳市金色木棉投资管理有限公司成立于2014年7月，随后在2014年11月在协会登记备案，注册资本5亿元，全职员工7人，业务类型为其他私募投资基金、其他私募投资类FOF基金。

相关数据显示，金色木棉当前的管理规模区间在50-100亿元，曾备案成立近150只产品，虽然目前大部分基金产品已清算，但仍有40多只产品或仍在运作。

值得注意的是，金色木棉的各类问题层出不穷。据披露，金色木棉存在信息报送异常、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金、高管人员无证券投资基金从业资格、管理人填报信息与工商不一致等问题。

目前，在高管信息一栏中仅有合规风控刘某的履历信息。就其工作经验来看，刘某的行业跨度很大。刘某在2007年8月至2012年7月，先后在两所中学任物理教师，随后跨行至银河证券某营业部做投资顾问。2013年7月至2014年5月，曾任恒天财富产品部产品经理，后又跳槽至锦安基金。但至今，刘某都未取得基金从业资格。