当前位置:首页 >外汇 >

因内幕信息知情人登记制度执行不到位等原因方大炭素被采取监管措施

来源：中国网财经 2021-09-26 13:22:37

中国网财经9月26日讯（记者李宾王嘉浩）方大炭素(行情600516,诊股)新材料科技股份有限公司（600516.SH）近日收到《行政监管措施决定书》。因内幕信息知情人登记制度不完善且执行不到位；上市公司治理专项自查清单填报期间，未能督促控股股东及董事、监事、高级管理人员及时、准确、完整的报送关联人名单；超半数董事、监事、高级管理人员未出席、列席2019年7月至检查日之间的历次股东大会。董事长、董秘被警示和责令改正。

证监会甘肃监管局认为，方大炭素《内幕信息知情人管理制度》未及时依据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告［2021]5号）进行修订；2019年7月至检查日，其未登记利润分配方案内幕信息的知情人，未登记定期报告内幕信息知情人知悉内幕信息的时间、方式等内容，未要求知情人对知悉情况进行确认，且存在个别内幕信息的知情人登记不完整等问题。违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十条第一款第六项、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告［2021]5号）第五条和第六条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告［2011]30号）第六条的规定。

此外，在治理专项自查清单填报期间，方大炭素未能督促控股股东及董事、监事、高级管理人员及时、准确、完整的报送关联人名单，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第四十八条的规定。以及，方大炭素超半数董事、监事、高级管理人员未出席、列席2019年7月至检查日之间的历次股东大会，违反了《上市公司股东大会规则》（证监会公告［2016]22号）第二十六条的规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条等规定，证监会甘肃监管局对方大炭素采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

甘肃监管局表示，方大炭素应采取有效措施，切实加强董事、监事和高级管理人员的证券法律法规学习，提升规范运作意识，及时修订《内幕信息知情人管理制度》，做好内幕信息知情人登记及关联人名单管理等工作，并在收到本决定之日起30日内向甘肃监管局提交整改报告。

对此，方大炭素表示，公司及董事长、董事会秘书高度重视上述《行政监管措施决定书》中提出的问题，将按要求采取有效措施进行整改。同时公司董事、监事及高级管理人员将以本次整改为契机，加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，切实提高公司规范运作水平。

资料显示，方大炭素主营业务为石墨及炭素制品、铁矿粉的生产与销售。