上海农商行上市不足一月领740万元大额罚单，时任副行长、零售业务总监等均在处罚行列
来源：蓝鲸财经 2021-09-06 21:22:39
上市不到一个月，上海农商行就收到一张大额罚单，时任该行副行长、零售业务总监、合规内控部总经理也在此次处罚行列。
近日，央行上海分行公布行政处罚表显示，上海农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告三项违法行为类型，央行上海分行对其罚款740万元。
此外，央行上海分行指出，时任上海农商行副行长金剑华因对该行“未按照规定履行客户身份识别义务”的违法违规行为负有责任，对其处以3.5万元罚款。
时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌对该行“未按照规定保存客户身份资料和交易记录”的违法违规行为负有责任，同样处以3.5万元罚款。
时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因对该行“未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规行为负有责任，对其处以人民币7万元罚款。上述处罚日期均为9月2日。
8月19日，上海农商行正式登陆A股，发行价8.90元/股，创下了A股农商行发行价新高。
然而，该行上市后股票走势并不尽人意。挂牌首日，上海农商行曾一度封板，开盘涨44.04%达12.82元/股，盘中临时暂停交易半小时。上午10时恢复交易后出现炸板回落，截至收盘报10.7元/股，最终涨幅为20.22%，上市首日未能封板。
次日，该行股票更是开盘即跌停；而第三日该股票盘中破发，收盘为每股8.91元。随后，刚满4个交易日的上海农商银行，即因“连续3个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%”而发布了首个股票交易异常波动公告。
截至9月6日收盘，沪农商行收跌0.5%，报7.95元/股。
根据该行首次公开发行股票上市公告书显示，截至今年6月末，该行总资产达10995.82亿元，较2020年末增长4.03%；今年上半年，营业收入120.21亿元，同比增长6.79%；归属于母公司股东的净利润51.18亿元，同比增长18.20%。
从资本充足率指标看，截至今年6月末，该行资本充足率14.28%，比2020年末降低了0.12个百分点，一级资本充足率12.05%，核心一级资本充足率12.02%，分别比2020年末增加了0.35、0.35个百分点。
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