信托业协会发布内控合规管理建设倡议书
来源：金融界网 2021-07-02 18:23:51
金融界网7月2日消息 据证券时报报道，中国信托业协会日前向旗下会员公司发布《内控合规管理建设倡议书》，主要涵盖15方面的内容：1、坚持党建引领，擦亮政治底色。2、回归信托本源，服务实体经济。3、健全治理架构，突出顶层合规。4、完善制度体系，实行合规前置。5、充实人员配置，专业创造价值。6、规范授权体系，强化授权管理。7、强化流程治理，助力常态管控。8、聚焦重点风险，破解顽瘴痼疾。9、突出关键少数，狠抓人员管理。10、强化执纪问责，完善问责体系。11、做实内控评价，落实有效监督。12、坚定转型决心，摆脱路径依赖。13、创新科技手段，助力合规发展。14、维护客户权益，履行社会责任。15、提升合规意识，厚植信托文化。
具体来看：
（一）、坚持党建引领，擦亮政治底色。
（二）、回归信托本源，服务实体经济。充分发挥信托制度优势，积极发展服务信托、家族信托、慈善信托等本源业务。加大对实体经济的支持力度，将更多的金融资源投入到健康养老、智能制造等产业。
（三）、健全治理架构，突出顶层合规。压实公司治理主体责任，持续完善“三会一层”履职规范，防范“大股东操纵”，防止“内部人控制”。
（四）、完善制度体系，实行合规前置。要定期开展公司内部制度“立改废”工作，及时、动态地将监管规定转化为内部规章制度，确保覆盖所有业务领域和关键管理环节。
（五）、充实人员配置，专业创造价值。要配备充足的、具备履行职责所需知识、技能和经验的内控合规管理人员，维护内控合规部门及人员的独立性和权威性。
（六）、规范授权体系，强化授权管理。要建立精细化授权体系，明确各部门、岗位和人员的业务权限，形成权责明确、分工合理、衔接有序、运行顺畅、监督有效的内控合规工作机制。
（七）、强化流程治理，助力常态管控。要强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，切实提升流程治理的智能化、信息化水平。
（八）、聚焦重点风险，破解顽瘴痼疾。要明确重点业务的风险控制点、控制要求和应对措施，坚持即查即改、立查立改、重点问题优先整改，建立“揭示问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理”的全闭环治理机制。
（九）、突出关键少数，狠抓人员管理。要紧盯重要岗位关键人员，严格任职履职要求，对重大违规和重大风险事件建立倒查机制。要制定岗位名录，实行岗位分离，落实好重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求。
（十）、强化执纪问责，完善问责体系。要建立全面系统、科学精准、及时高效的问责体系，严格执行绩效薪酬延期支付和追索扣回规定，综合运用纪律处分、经济处罚、组织处理等问责方式。
（十一）、做实内控评价，落实有效监督。要健全完善覆盖全主体、贯穿全流程的内控评价制度体系，强化内控评价工作全流程质量控制，加强关键控制点检查。
（十二）、坚定转型决心，摆脱路径依赖。坚定不移落实金融同业通道和融资类业务压降任务，加大非标资金池信托清理力度。坚持房地产信托规模管控，规范开展政信合作。
（十三）、创新科技手段，助力合规发展。要积极利用大数据、云计算、人工智能等技术，提升内控合规管理的数字化和智能化水平，强化业务系统关键节点的刚性控制，减少人为操纵因素。
（十四）、维护客户权益，履行社会责任。要严格履行投资者适当性义务，切实做好销售人员管理，将适当产品销售给适当投资者。要强化投资者信息安全保护，加强案件警示教育，持续推进投资者教育工作，完善投诉处理机制，切实维护消费者合法权益。
（十五）、提升合规意识，厚植信托文化。贯彻落实信托文化建设五年规划，分步骤、多层次、广覆盖开展合规教育活动，努力打造“专业、勤勉、尽职”的良好信托文化。
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