合规管理存在不足，国金证券深圳分公司被出具警示函
来源：中华网财经 2022-05-27 15:25:05
中华网财经讯，5月27日，据深圳证监局消息，国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函措施。
深圳证监局在日常监管中发现，国金证券深圳分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出国金证券深圳分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。国金证券深圳公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
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