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今年首批打新限制名单出炉，13家私募上榜，申毅、睿扬等多家知名机构在列

来源：银柿财经 2022-03-17 15:24:00

昨日，中国证券业协会连续发布了两则《首次公开发行股票网下投资者限制名单公告》，即2022年第1号和2022年第2号。

协会表示，为规范网下投资者报价行为，维护新股发行秩序，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》的有关规定，协会决定对在专项检查中发现的违反上述规则的网下投资者采取列入限制名单的措施。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

银柿财经记者了解到，一般来说，存在下列违规情形之一的，网下投资者会被列入限制名单：

使用他人账户、多个账户或委托他人报价；在询价结束前泄露本公司报价，打听、收集、传播其他投资者报价，或者投资者之间协商报价等；与发行人或承销商串通报价；利用内幕信息、未公开信息报价；未履行报价评估和决策程序进行审慎报价；无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，或故意压低、抬高报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模且未被主承销商剔除的；接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；其他影响发行秩序或不配合监督管理等情形。

记者注意到，此次共有13家私募上榜。其中，限制期限一个月（3月17日至4月16日）的私募有6家，分别为北京益安资本管理有限公司、上海聆泽投资管理有限公司、深圳凤翔私募证券基金管理有限公司、上海千朔投资管理有限公司、浙江盈阳资产管理股份有限公司、北京恒昌弘德资产管理有限公司。

限制期限3个月（3月17日至6月16日）的私募有5家，分别为中阅资本管理股份公司、上海申毅投资股份有限公司、上海青沣资产管理中心（普通合伙）、上海牧鑫资产管理有限公司、上海宽德投资管理中心（有限合伙）。

限制期限6个月（3月17日至9月16日）的私募有2家，分别为深圳前海博普资产管理有限公司和上海睿扬投资管理有限公司。

在13上述私募中，多家为市场知名私募。其中，上海聆泽投资管理有限公司和浙江盈阳资产管理股份有限公司管理规模达到20亿~50亿区间，北京恒昌弘德资产管理有限公司、博普资产、宽德投资等公司管理规模为50亿~100亿。值得一提的是，申毅资产和上海睿扬投资管理规模都已突破了百亿。此外，中阅资本管理股份公司于2017年3月在北京市基金小镇成立，法定代表人孙建波。公司由山东国信（01697.HK）及资本市场知名人物孙建波为核心的管理人团队发起设立。

值得注意的是，这13家私募被列入限制名单，也就意味着，在限制期间，其所管理的所有配售对象均不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价及配售。而被列入限制名单期限届满后，拟继续开展新股询价业务的，应当重新向协会申请注册。