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“千余名学生莫名被开户”后续：农行崇左分行被罚千万元，分行及支行行长等五人均遭处罚

来源：蓝鲸财经 2022-01-21 18:24:17

1月20日，中国人民银行崇左市中心支行公布了一组罚单，当事人为此前涉事“千余名学生莫名被开户”的银行中国农业银行崇左分行以及该分行相关责任人。

罚单信息显示，农业银行崇左分行违法行为类型包括：未落实个人银行账户实名制管理规定；违规使用个人金融信息；未严格落实银行账户风险监测要求；未按规定完整保存客户身份资料。央行崇左市中心支行对该分行处以警告并共处1142.50万元罚款。

同时，五名相关负责人也被开出罚单。时任中国农业银行崇左分行行长梁晓军以及时任中国农业银行崇左江州支行行长许亦猛对该行未按规定完整保存客户身份资料、未严格落实银行账户风险监测要求两项违法违规行为负有责任，均被处以警告、并处11万元罚款。

中国农业银行崇左分行副行长高峰、时任中国农业银行崇左江州支行行长助理赖学芳以及中国农业银行崇左分行个人金融部/个人信贷部/消费者权益保护办公室总经理钟丽月对未按规定完整保存客户身份资料负有责任，均被处以5万元罚款。

在此之前，“千余名学生莫名被开户”一事引起了广泛关注。2021年12月，有媒体报道称，广西崇左幼儿师范高等专科学校上千名毕业生在不知情的情况下，被开立多个农业银行的Ⅱ类、Ⅲ类电子账户。

2021年12月11日，中国农业银行崇左分行发布说明称，经核实，此事确系农行辖属江州支行营业室未与客户充分沟通，内部审核把关不严，不规范操作所致。该行承诺，将尽快与相关学生逐一取得联系，销掉多开立的账户。同时，将加强内部管理，对相关责任人进行严肃追责。

据央视新闻报道，中国农业银行广西分行于2021年12月16日通报：经调查后确认，此事件系该行辖属崇左江州支行营业室违规操作所致，向学校师生诚恳认错、郑重道歉。

经查，2020年6月24日，江州支行营业室批量开立12536户 Ⅱ、Ⅲ类电子账户，涉及1457名学生。开户所用信息为江州支行向学校提供代收学费服务时获得，江州支行营业室超范围使用，违规开立账户。崇左分行和江州支行存在严重违规、管理不力问题。

基于目前已查明的违规事实，该行已按照《中国农业银行员工违规行为处理办法》，对涉及管理、经营、操作层面的13名责任人进行了免职、记过等追责：免去崇左分行行长职务；给予时任崇左分行分管副行长记过处分；给予时任崇左江州支行行长降级处分；给予现任崇左江州支行行长记过处分；给予时任崇左江州支行分管副行长和行长助理撤职处分；给予时任崇左江州支行营业室主任和内勤行长留用察看处分；其余5人根据违规情形给予相应的纪律处分。