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违规受处分，说“做私募后泪水可装满一杯子”的大佬真的要哭了

来源：银柿财经 2021-12-22 22:23:11

“做私募之后，我的泪水可以装满面前的这个杯子，我的教训可以写成一本书。”这是蒋国云曾经在奔私之后的感言。

最近，蒋国云恐怕又要“流泪”了，其创立的瀚信资产因多项违规事项收到了中国基金业协会的《纪律处分决定书》。

瀚信资产多项违规被罚

近日，瀚信投资收到了中国证券投资基金业协会的一张处罚单。

银柿财经记者了解到，协会的《纪律处分决定书》显示，深圳市瀚信资产存在五大违规事实。

一是变相向投资者承诺本金不受损失。其管理的“瀚信九零2号私募证券投资基金”、“瀚信九零6号私募证券投资基金”与投资者签订基金份额赎回协议、补充协议或基金份额继续持有协议等文件，承诺在投资者赎回基金份额时，基金份额净值低于0.9元的，由管理人以自有资金补足。瀚信资产依照协议约定向投资者支付了差额款。

协会表示，深圳瀚信出资承担投资者部分本金损失的行为违背了私募基金受托理财的投资本质，属于变相向投资者承诺本金不受损失。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条及《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条第三项的规定。

另外，处分决定书上还公布了瀚信资产未妥善保存投资者适当性管理的相关资料文件、没有对管理的基金产品全面履行投资者回访程序、未如实填报登记备案信息和未向投资者披露涉诉信息等违规事实。

基金业协会根据《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条第三项，《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条，《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第四条，《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，对瀚信进行书面警示，要求其限期改正并暂停受理私募基金备案三个月。

记者注意到，近期因变相向投资者承诺本金不受损失被处罚的案例不止瀚信资产一家。在本月9日，深圳市元宋投资管理有限公司也因变相向投资者承诺保本保收益、内控不完善、未向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息、未按约定向投资者披露基金年度运作报告和基金份额净值等违法违规事实被中国证券投资基金业协会公开谴责，并暂停受理其私募基金备案12个月。

创始人曾言做私募很艰辛

信息显示，瀚信资产于2010年1月18日在深圳市市场监督管理局福田局登记成立，法定代表人和实际控制人为蒋国云。

蒋国云早些年是资本圈“大佬”。其是复旦大学经济学博士、中国人民银行研究生部硕士，曾在深圳证券交易所见习，历任国信证券研究所所长、总裁助理、国信证券资产管理总部总经理及民生证券总裁。

在2007年-2009年，蒋国云所管理的股票型集合资产管理计划在同类产品中名列国内第一，运行一年以上的集合计划均获得国内专业研究机构最新的五星级评价，运作一年以上的定向理财计划和信托计划没有一个出现亏损。

在蒋国云的带领下，瀚信资产的规模在2017年一度突破百亿，但在2018年出现了净值大回撤，此后公司很快掉下百亿规模。目前管理规模在20亿元～50亿元间。

对于私募创业的艰辛，蒋国云曾深有体会。在2015年接受媒体采访时，蒋国云说：“我的泪水可以装满面前的这个杯子，我的教训可以写成一本书……在最难过的两三年里，我一度想，要害别人就拉他做阳光私募。有一次跌得很惨，客户赎回，产品清算，我坐在办公室一晚上都没有回去，就在办公室喝喝水，一个晚上没有睡觉。”

这一次受到纪律处分，蒋国云会不会再度想起这段话呢。