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这样的处罚要注意！有券商违规为不适格投资者开通交易权限，北交所开户大战当下，合规是生命线

来源：财联社 2021-10-20 21:22:49

财联社（北京，记者高云）讯，在北交所推进如火如荼的当下，因对客户违规开通新三板交易权限而招致处罚，就格外引人关注。

10月20日，证监会官网披露一则处罚决定，五矿证券济南南门大街证券营业部被山东证监局采取责令改正监管措施的决定。

经查，2017年5月，五矿证券济南南门大街证券营业部在为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通了交易权限，且导致出现客户纠纷与投诉。

时值当下北交所开户大战，各券商为投资者开通北交所交易权限的合规性尤其值得格外关注。

五矿证券一家营业部违规开通新三板交易权限

处罚决定显示，上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条、《证券公司内部控制指引》第二十八条规定。

山东证监局要求，五矿证券济南南门大街证券营业部应采取措施认真整改，提升内控和合规管理水平，并于本决定下发之日起一个月内提交书面整改报告。

以《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》未严格执行的细则来看，相关操作流程或出现遗漏等问题。

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十条规定，主办券商应当认真审核投资者提交的相关材料，并与投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。投资者应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

第十一条规定，投资者应当配合主办券商投资者适当性管理工作，如实提供申报材料。投资者不予配合或提供虚假信息的，主办券商可以拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让相关业务。

有券商因新三板违规开户被暂停新开客户权限半年

违规开通新三板交易权限，后果严重程度不一，此前已有多家券商因此被暂停开户。

2016年8月23日，全国股转系统公告称，在历时5个月的核查中，发现有10家主办券商违规为不合格投资者开设新三板账户4800多户，已对相关券商实施自律监管。股转公司在公告中称，对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券责令改正；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券出具警示函。

2016年9月9日，证监会在新闻发布会中通报，对宏信证券和财富证券责令改正，由于为不合格投资者开立新三板交易账户，暂停两家券商新开新三板投资者账户权限6个月。

2016年10月19日，华安、东兴、华创三券商新三板违规开户被查，其中东兴和华创两家券商相关营业部被暂停新开客户交易权限业务6个月，华安证券旗下营业部也被安徽证监局责令整改。

2016年11月17日，因新三板违规开户的违规行为，股转公司一连对中银国际、宏信证券和财富证券三家券商下发了处罚公告，对三家券商分别给予公开谴责、公开谴责及通报批评的纪律处分。

2020年10月份，广东证监局下发的的一份行政监管措施决定书显示，证券从业人员郭某在第一创业证券广州分公司任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益，广东证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。

北交所交易权限开通知多少

时值当下，随着北交所开市日益临近，北交所交易权限的开通也日益热闹起来，开通需要什么条件，成为投资者关注焦点。

北交所于2021年9月17日发布了《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。

《办法》决定在原有新三板精选层的基础上降低投资门槛，引入更多机构及个人投资者，有望大幅提升市场流动性和价值发现效率。

相关内容显示，如果投资者已经在北交所开市前已开通精选层交易权限，投资者交易权限将自动平移至北交所。

个人投资者准入门槛方面，首先需满18周岁（含）以上；申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；参与证券交易24个月以上；交易所投资知识测评问卷满足80分及以上（将根据北交所的适当性管理要求，对客户的风险承受能力风险识别能力等情况进行综合性评估）。

机构投资者参与北交所股票交易，应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。经中国证券监督管理委员会批准，北交所可以根据市场情况调整适当性准入条件。