当前位置:首页 >黄金 >

连收4张罚单！这家券商遭责令改正两任高管也被罚事出这一业务

来源：券商中国 2022-07-09 12:22:15

又有券商因这一业务被罚。

近日，贵州证监局披露4张罚单，与中天国富证券相关，事涉自营投资业务、委托投资业务。监管层对中天国富证券采取责令改正的行政监管措施。3名责任人也被处罚，其中就有两任曾分管投资的公司高管。

近三年来，已有多家证券公司因债券自营业务出现违规事项而受到不同程度的处罚。

事出自营业务

根据近期贵州证监局的公告，中天国富证券有三项问题违规：

一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；

二是在开展委托投资业务中，未向贵州局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；

三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。

贵州证监局表示，上述行为违反《证券公司内部控制指引》、《证券公司股权管理规定》、《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。贵州局决定对中天国富证券采取责令改正的行政监管措施。

据了解，上述问题事发时间较早，中天国富证券的两任分管高管要对此负责。贵州证监局指出，王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人，对公司违规行为负有领导责任；郑明俊作为分管高管兼部门负责人，对公司违规行为负有领导责任。上述两名人数均被贵州局出具警示函。

证券业协会信息显示，王晓澎在2018年入职中天国富证券，今年2月离任。郑明俊于2021年被任命为中天国富证券副总裁，接替前者分管投资业务，今年6月22已从公司离职。

此外，中天国富证券的时任证券投资部副总经理兼风控岗的韦伟也因为上述问题收到贵州局的罚单，被出具警示函。

2021年年报显示，中天国富证券投资收益为-2.34亿元，公允价值变动收益为7.55元，以此测算公司自营业务2021年收入5.21亿元，同比增长9.21%。

近年来多家券商债券自营被罚

除中天国富以外，此前已有多家券商债券自营业务因存在薄弱环节，收到监管层罚单。

2020年华宝证券被证监会出具警示函，监管层发现公司存在三方面问题，一是债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作；二是系统功能不完善，资管业务部分交易采用纸质审批，未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况；三是合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息。

同年，证监会决定对首创证券采取暂停债券自营业务3个月（存量自营债券可卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外）的行政监管措施。

原因有二：一是对债券交易的管控不足，在交易员和银行账户信息空白的情况下完成部分债券交易的审批流程，对交易对手方等要素的管理流于形式；二是尚未建立现券交易的交易对手白名单及额度管理制度。反映出首创证券内部控制等存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，部分交易链条与交易目的不明晰，存在为他人规避监管提供便利、发生利益输送或干扰市场秩序的风险。

更早之前，在2019年证监会发布《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，决定对其采取限制债券自营业务6个月。监管层发现国融证券存在多个问题，比如风险控制流于形式，存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况。