开源证券主要股东申请变更，证监会质问股权受让方合规诚信详情
来源：银柿财经 2022-06-13 18:24:24
近日，证监会官网公布了对开源证券股份有限公司变更主要股东的反馈意见。
银柿财经记者了解到，证监会对开源证券变更主要股东申请文件提出反馈意见，要求开源证券在30个工作日内对证监会提出的两大问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。
具体来看，两大方面的主要问题是：
1、长安汇通有限责任公司（以下简称“长安汇通”）《关于所控机构诚信合规情况的说明》中列明的行政处罚事项未完全包含长安汇通2020年度审计报告附注显示的行政处罚事项，请长安汇通进一步梳理说明所控制的机构最近3年是否还存在其他处罚事项或正在调查事项，对于存在的所有处罚事项，请结合违法行为的性质、社会影响、整改情況等论证长安汇通是否符合“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”要求。此外，请根据证监会行政许可事项服务指南要求，提供最近3年长安汇通控制的13家机构的人民银行征信报告以及工商、税务诚信合规查询文件等适当支撑文件。?
2、请提供长安汇通经符合证券法规定的会计师事务所审计的2021年度财务报告（按照会计准则须编制合并财务报表的，应当提交经审计的单体财务报表和合并财务报表）。
工商信息显示，目前，陕西地电股权投资有限公司（以下简称“陕西地电”）、长安汇通投资管理有限公司分别为开源证券的第四大股东和第九大股东，前者和后者持股比例分别为4.33%、1.04%。天眼查显示，长安汇通投资管理有限公司由长安汇通100%控股。长安汇通成立于2020年2月，是陕西省唯一一家省属国有资本运营公司，为陕西国资委100%控股的公司。
记者注意到，开源证券在2021年年报中披露，此前，陕西地电与长安汇通签订了《国有产权无偿划转协议》，将持有的公司股权无偿划转至长安汇通。开源证券已于2022年2月21日将以上事项向中国证监会报告。
也就是说，长安汇通受让陕西地电持有的开源证券股权，受让后持股比例将超过5%，合计达到5.37%。而根据规定，证券公司变更注册资本、股权或者5%以上股权的实际控制人，应当在公司登记机关办理变更登记之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。
公开信息显示，开源证券成立于1994年，控股股东为陕煤集团，实际控制人是陕西国资委。开源证券2021年年报显示，截至报告期末，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第56位、43位及42位；营业收入排名第47位，利润总额排名第64位。
在业内，开源证券是服务新三板见长的券商，多年来积累了人才、专业、服务、理念等多方位的先发优势。北交所设立后，开源证券加大投入，着力把公司打造成一家专注服务创新型中小企业、具备一流服务水平的北交所特色券商。
截至2021年末，开源证券的新三板新增推荐挂牌企业数量连续3年排名行业第1位，持续督导企业数量排名行业第1位，投资银行业务净收入排名第25位，财务顾问连续两年位居行业第7位，债券主承销收入排名第16位，受托客户资产管理业务净收入第31位。
不过，在经营业绩方面，开源证券去年却颇有些“失败”。受自营收入和投行收入减少的影响，在“券商大年”的2021年，公司全年（合并口径）实现营业收入270014.27万元、利润总额68118.94万元，较2020年分别下降4.76%和16.02%。
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