东兴、新时代、中天证券连接罚单，开年遭罚券商主体增至9家，各类监管处罚已43张

财联社（北京，记者 林坚）讯，虎年开年仅一周多，却已有3家券商接到监管罚单，分别是东兴证券、新时代证券与中天证券，前两者2月15日分别接到北京证监局、江苏证监局处罚通知。中天证券则因反洗钱遭罚，于14日接到央行沈阳分行的处罚通知。

2022年以来收到各地监管处罚的券商主体已增至9家，其他券商分别是川财证券、国泰君安证券、粤开证券、光大证券、宏信证券及安信证券。此外，还有8家券商的子公司、分支机构及营业部收到警示函或其他行政处罚措施。

据财联社记者不完全统计，2022年以来，证券公司各类主体合计收到共43张罚单。压实证券中介机构“看门人”责任，规范业务合规问题，永远是进行时态。

9家券商主体开年以来接罚单

2月15日，北京证监局与江苏证监局分别在官网更新了对券商的罚单。

江苏证监局方面，根据公告显示，由于新时代证券在受托管理连云港海州工业投资集团有限公司“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债期间，对发行人募集资金使用存在监督不到位、对发行人信息披露督导不到位的情况，根据2015年《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，该局决定对新时代证券采取出具警示函的监管措施。

江苏证监局指出，新时代证券作为受托管理人，应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务，杜绝再次发生违法违规行为。

值得注意的是，托管期结束后的新时代证券股权转让迎来大结局，国资中国诚通131亿收购98%股权。

因私募资产管理业务存在合规风控问题，北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。据北京证监局发布的公告显示，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在如下问题：

一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

北京证监局指出，东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平，杜绝此类事项发生。

同在15日接罚单的，还有中天证券。中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送可疑交易报告，罚款137.1万元；同时，2名相关人员对此负有责任，也均被处以罚款。

据财联社记者统计，2022年以来，已有9家券商主体收到了各个监管部门的“罚单”，其中，除新时代证券、东兴证券、中天证券外，还有川财证券、国泰君安证券、粤开证券、光大证券、宏信证券及安信证券等6家券商。

从监管主体来看，除国泰君安证券、粤开证券两家券商罚单由中国证监会开出，其他均由各地证监局开出；从处罚类型来看，监管对安信证券及宏信证券两家券商采取责令整改的措施，对国泰君安、川财证券、光大证券及粤开证券采取重点关注、出具监管关注函、出具警示函等措施，最新披露的东兴证券与新时代证券采取出具警示函的措施；从被处罚事由来看，涉及投行业务居多，其中以违规经营，未履行信披义务，重大事项信息披露不及时或违规，内部制度不完善，未依法履行职责，财务信息披露存在重大错误等为主。

中德证券尚处于立案调查阶段。1月18日，山西证券公告称，公司控股子公司中德证券收到中国证监会《立案告知书》。中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，中国证监会决定对中德证券立案。

安信证券的罚单来自投行。1月19日，浙江证监局官网披露了关于对安信证券采取责令改正措施的决定。据公告显示，经查，浙江证监局发现安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。除发布对安信证券采取责令改正措施的决定外，浙江证监局同时发布了7份处罚决定，对安信证券相关责任人进行监管警示。

浙江证监局要求安信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面报告。

罚单波及18家券商

除了上述券商主体因为各式原因被开罚单，还有券商旗下子公司、保代、分支机构及营业部接罚单，波及共8家券商，分别是浙商证券、信达证券、平安证券、华福证券、万联证券、广发证券、申万宏源证券及恒泰证券等。据财联社记者不完全统计，上述18家券商或相关主体共收到罚单43张。

浙商证券资管子公司浙商资管成为资管新规过渡期结束后资管公司“被罚”的首个代表。1月11日，浙江证监局发布了《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》公告。据公告显示，因存在投资交易管理缺失、适当性管理制度不健全等问题，浙江证监局责令浙商资管改正，并暂停公司私募资产管理产品备案6个月。

此外，浙江证监局还对浙商资管10人分别开出了罚单。浙商资管存在五大违规行为，分别是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致、对产品持有的违约资产估值不合理、投资交易管理存在缺失、投资者适当性管理制度不健全及合规人员配备不足等。

从浙商资管受罚者的职务来看，包括分管相关固定收益投资业务的高管和公司负责人盛建龙，时任分管相关固定收益投资业务的高管和公司负责人楼小平，时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉，相关产品时任投资主办人赵娜、吕晓威，相关产品时任投资主办人（投资经理）夏军、张少辉、郭翔，相关产品时任投资经理王彦，以及时任合规总监方斌。

财联社注意到，分支机构方面，今年1月初，重庆证监局对平安证券重庆分公司及责任人员下发五份监管函。据公告显示，经查，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在三大问题，它们分别是：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

营业部方面，信达证券的罚单较为突出。据安徽证监局处罚公告，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为，分别是：一在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。因此，安徽证监局对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求该营业部引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责。

财联社记者注意到，除了上述这些券商，海通证券亦被全国股转公司公开点名。1月8日，海通证券则因未按规定建立健全并有效执行持续督导工作制度被全国股转公司通报批评。此外，相关3名责任人也因在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责，被全国股转公司公开谴责，其中一名负责人被全国股转公司暂停受理其出具的业务文件36个月。

作为资本市场的“看门人”，证券公司无疑重担在身。就在临近2021年财报正式披露之际，监管披露证券公司及相关人员违规行为，再度彰显了“强监管”的决心。奔波在资本市场的券商们应该意识到，随着全面注册制落地在即，作为证券市场的主力军，压实中介机构“看门人”责任，规范业务合规问题，永远是进行时态。