资管圈大事件！上海19条打造全球资管中心，大力吸引资管机构及人才落沪，将上海打造成“四个地”

财联社（上海，记者 刘超凤）讯，这是一件改变资管圈的大事件。

5月25日，上海市人民政府办公厅向各区人民政府，市政府各委、办、局印发了《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》（下称“《意见》”）。《意见》将于2021年6月1日实施。

上海将打造成为聚集资管机构和人才、创新金融产品和服务、汇聚市场资金、监管投教新高地的全球资产管理中心。

为了打造全球资产管理中心，上海计划积极引入各类资管机构、外资机构在上海注册落户，支持基金公司挂牌上市；支持机构申请证券基金投资顾问资格；提升资产管理产品创新力度，为REITS试点制定专项政策，丰富商品类基金；支持相关金融市场创新产品，为资产管理行业提供多元化交易服务和风险对冲工具等等。

此外，上海还计划大力引进一流资产管理人才，面向境外知名资产管理机构招募高端人才，对资产管理行业紧缺人才在落户、工作许可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利，把资产管理人才列入上海海外金才、领军金才、青年金才重点支持范围等等。

打造全球资产管理中心

在内容上，《意见》围绕完善资产管理机构体系、创新资产管理产品和服务、发挥金融市场作用、提升资产管理国际化水平、加强人才引进培育、提升综合服务能力等6个方面，提出19条举措。

《意见》还提出，上海的发展目标是，力争到2025年，上海基本建成资产管理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，迈入全球资产管理中心城市前列。

具体而言，是要将上海打造成“四个地”：

一是，吸引培育十余家国内外行业领先、百余家具有较强影响力的资产管理机构，集聚一批专业化、国际化、创新型资产管理人才，成为机构和人才“集聚地”。

二是，构建市场与监管良性互动、资产管理与金融科技有机结合的创新机制，成为门类齐全、领域丰富、专业规范的产品和服务“创新地”。

三是，提高金融市场和资产管理行业开放水平，打造跨境金融资源配置的中心节点，成为市场和资金“交汇地”。

四是，推动市场主体、行业自律、金融监管、政府服务等形成合力，共同加强投资者教育和权益保护，成为环境和服务“新高地”。

据了解，截至2020年末，上海拥有持牌金融机构1674家（其中外资占1/3），金融市场年交易额超过2270万亿元。今年3月17日，英国智库Z/YEN集团发布第29期全球金融中心指数GFCI排名中，上海蝉联全球三强。

完善多元化机构体系，丰富资产管理行业主体

为进一步丰富资产管理机构体系，《意见》提出，计划集聚和培育资产管理机构、提升专业机构（服务机构、中介机构）的服务能力、强化资产管理机构合规经营。

尤其在集聚和培育资产管理机构方面，重点提到以下几点内容：

1、积极引入银行理财、保险资产管理、金融资产投资等机构及其专业子公司，支持证券、基金、信托、期货等机构及其专业子公司落户，吸引私人银行、家族信托、基金销售等资产管理机构。

2、支持符合条件的外资率先在上海独资、合资设立证券、基金、养老金管理等机构，合资设立理财公司，设立投资研究、销售运营、合规风控等平台。

3、集聚各类私募证券投资基金和私募股权投资基金（创业投资基金）。

4、探索设立支持中小资产管理机构发展的种子基金，鼓励成立股权转让受让基金。

5、加强资产管理机构培育，支持符合条件的基金管理等资产管理机构在多层次资本市场挂牌上市，拓展境内外业务布局。

作为国际金融中心，上海已经集聚了一批优秀的公私募等资产管理机构，不少外资也首选在上海设立独资或合资机构。

该项《意见》则进一步加强了上海吸引各类资管机构的力度，这对公私募、外资、VC/PE等机构是重大利好。尤其是作为资管主体之一的公募基金公司，可以在满足条件的基础上申请挂牌上市。

着力创新资产管理产品和服务，满足投资者多样化需求

《意见》还提到，在证券基金投资顾问资格方面，制定专项政策支持基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点，打造全国基础设施REITs产品发行交易首选地；推出中证张江自主创新50指数的相关ETF产品；丰富商品类基金产品，提升重要大宗商品价格影响力；推动扩大个人税收递延型商业养老保险试点机构和产品范围，创新养老保险、养老信托等养老金融产品等等。

目前首批9单基础设施公募REITs项目已获证监会批准，将在5月末、6月初正式挂牌上市。作为盘活存量资产、获取稳定收益的投资品种之一，基础设施公募REITs备受以保险资金为代表的大资金追捧。

在拓展资产管理服务模式和领域方面，《意见》支持银行、基金、证券等机构申请证券基金投资顾问资格，鼓励设立投资咨询专业子公司；推动资产管理机构参与基本养老保险基金、企业年金、职业年金管理等等。

在2019年10月以来，5家公募基金公司、2家银行和7家券商先后拿到基金投顾业务牌照。试点一年多来颇有成效。国联证券作为券商首家上线基金投顾业务的机构，截至2021年4月22日，签约客户近9万名,总保有规模近90亿元。

2021年4月底，第二轮基金投顾业务试点进入答辩环节，市场将迎来第二批试点机构。基金投顾牌照，意味着有基金投顾业务的金融机构可以收取投资顾问费用，收费模式更加多元化。对于券商而言，基金投顾业务可以提升其资产管理规模，促进财富管理转型，有利于业绩提升。

《意见》还提到，在加大绿色领域投资力度方面，扩大绿色债券发行规模，推动绿色信贷资产、节能减排项目应收账款等证券化，引导资产管理机构配置绿色资产；发展绿色股票指数、绿色债券指数以及相关投资产品，开展绿色基金、绿色信托等业务；研发ESG、碳金融、气候投融资等产品。

在深化资产管理行业数字化应用方面，推进资产管理机构加大对下一代信息通信、人工智能、区块链、工业互联网、5G等数字技术的运用力度；鼓励大型资产管理机构在沪设立金融科技子公司、金融科技研发中心等等。

发挥金融市场基础作用，增强全球资源配置能力

在提升资产配置和风险管理功能方面，增强上海金融市场全球资源配置能力，支持外汇、证券、商品期货、金融期货、黄金、票据、信托等相关金融市场创新产品，为资产管理行业提供多元化交易服务和风险对冲工具。

在畅通资产管理投资渠道方面，支持银行间债券市场与交易所债券市场合作。鼓励银行参与交易所债券投资，推动更多银行、保险机构和基金管理机构参与国债期货交易。研究银行进入商品期货市场，推进保险资金依托上海相关交易所投资黄金、石油等大宗商品。

推动金融市场加强国际合作，拓宽证券交易互通、基金互认的国家和地区范围，发展存托凭证业务。

此外，大力引进一流资产管理人才，积极争取国家金融管理部门支持上海在国际资产管理人才从业准入、跨境履职等方面率先试点；面向境外知名资产管理机构招募高端人才；按照国家和本市有关规定，对资产管理行业紧缺人才在落户、工作许可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利；把资产管理人才列入上海海外金才、领军金才、青年金才重点支持范围等等。