线上投顾业务违规，申万宏源被责令增加合规检查次数
来源：中新经纬 2022-06-17 20:24:17
中新经纬6月17日电 17日，上海证监局对申万宏源(行情000166,诊股)证券有限公司（下称申万宏源）采取责令增加合规检查次数措施的决定，文号为沪证监决〔2022〕45号，发文日期为2022年4月24日。
上海证监局表示，经查，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第四十三条的规定。
根据有关规定，上海证监局决定对申万宏源采取如下监督管理措施：
责令申万宏源自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。
来源：上海证监局
值得一提的是，此前在3月22日，上海证监局网站就披露了责令增加合规检查次数事先告知书。
此外，上海证监局当时还对申万宏源3名相关负责人出具了行政执法决定书。
来源：上海证监局
沪证监决〔2022〕41号决定书显示，上海证监局认为，申万宏源时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利，对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任，因此对房庆利采取监管谈话措施。
沪证监决〔2022〕42号决定书显示，申万宏源时任项目负责人赵耀，对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任，因此对赵耀采取监管谈话措施。
沪证监决〔2022〕43号决定书显示，申万宏源时任首席信息官谢晨，对上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。（中新经纬APP）
相关文章
猜你喜欢
今日头条
图文推荐
精彩文章
随机推荐