基金投顾第二批券商发牌收官

来源：投资快报 2021-07-12 09:25:20

基金投顾牌照扩容再添两张，且都是在同一日。近日又有两家证券公司获得基金投顾资格，除了华西证券(行情002926,诊股)外，华宝证券也已获得该项资格。至此，已有27家证券公司获得基金投顾资格。这也意味着，备受关注的基金投顾第二批22家券商已有20家获批，批复已基本收官。

华宝证券于7月9日收到中国证监会出具的《关于华宝证券试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》。这也意味着，华宝证券获批基金投资顾问业务试点资格。至此，第二批申报基金投顾资格的证券公司一共22家，算上7月9日批准的华西证券、华宝证券，已有20家成功获得该项业务资格。消息人士透露，此批22家申报券商中，有两家公司因为有相关处罚自动放弃此次申请，此两家券商一家都位于沿海，一家注册地在华东，一家注册地在华南。

“如此算来，第二批22家申报该项资格的券商，截至7月8日已全部批复完毕。”有券商人士预测，接下来不排除监管部门将集中公布第二批申报机构的情况。

此前6月25日及7月6日，第二批基金投顾试点券商陆续公布获批名单，兴业证券(行情601377,诊股)、招商证券(行情600999,诊股)、国信证券(行情002736,诊股)、东方证券(行情600958,诊股)、中信证券(行情600030,诊股)、安信证券、浙商证券(行情601878,诊股)、光大证券(行情601788,诊股)、平安证券、中银证券(行情601696,诊股)、山西证券(行情002500,诊股)、东兴证券(行情601198,诊股)、南京证券(行情601990,诊股)、中泰证券(行情600918,诊股)、华安证券(行情600909,诊股)、国金证券(行情600109,诊股)、东方财富(行情300059,诊股)和财通证券(行情601108,诊股)共18家券商成功获批。

具体获批时间分布上，6月份获批的有7家，分别是中信证券、国信证券、东方证券、兴业证券、安信证券、招商证券和浙商证券；7月第一周获批的有11家，分别为平安证券、光大证券、中泰证券、国金证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、华安证券、东方财富证券和财通证券；7月第二周获批的有2家，即华西证券和华宝证券。

至此，加上2020年首批7家获批基金投顾试点资格的证券公司（他们分别是国泰君安(行情601211,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)、中金公司(行情601995,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)、银河证券、华泰证券(行情601688,诊股)、国联证券(行情601456,诊股)），目前试点券商已扩容至27家。

按证券行业107家母公司口径算，截至目前，已获得基金投顾资格的券商占比已达25.23%。据了解，目前已有多家券商在陆续递交资格申报材料。其中，有的券商新递交的，还有的是此前已提交申报但因为材料不齐而没赶上第二批的，这些券商或将被监管部门统一纳入第三批受理名单之列。

有分析观点称，随着基金投顾试点机构的不断增多，基金投顾业务有望向常规化发展，而券商向买方投顾发展，通过增值服务来创造更多利润将成为新的业绩增量。