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“一口气”开出17张罚单！

来源：中国基金报 2022-07-11 21:22:37

走入破产程序的新华信托及高管，因为各种违法违规行为，一口气收到17张处罚决定书，满屏都是这家的处罚决定！

7月11日，银保监会对新华信托连发17张罚单，中国银保监会重庆监管局对其罚款共计1400万元。被处罚人员包括新华信托董事长、总经理、首席风险官等16名责任人。其中，总经理项琥被取消高管任职资格3年。银保监会官网，整整一页页面，基本都是对新华信托及公司高管的处罚。

据中国银保监会官网显示，新华信托股份有限公司存在13宗主要违法违规事实：未事前报告关联交易；发放不当激励；通过关联方违规开展实业投资；全面风险管理失效；超权限审批与关联方的业务；违规审批代关联方投资造成巨额损失；违规通过关联方资产虚假出表；向禁止性或限制性领域提供融资；“三查”严重不尽职；资产风险分类不准确、减值准备计提不足；未按规定进行信息披露；信托受益权违规转让；委托非金融机构推介。

多名高管涉及多项违规

罚款共计1400万元

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、《信托公司管理办法》（中国银监会令2007年第2号）第五十九条、《信托公司集合资金信托计划管理办法》（中国银监会令2009年第1号）第四十八条、第四十九条、第五十条，中国银保监会重庆监管局对其罚款共计1400万元。

具体来看，原董事长及法人代表李桂林主要违规行为包括对新华信托未事前报告关联交易问题负主要责任；对新华信托发放不当激励问题负主要责任。监管对李桂林做出警告并罚款5万元。总经理项琥主要违规行为，对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任，对新华信托超权限审批与关联方的业务问题负主要责任，对新华信托违规审批代关联方投资造成巨额损失问题负主要责任。监管对项琥的处罚决定，取消高管任职资格3年。

副总经理胡立新主要违规行为：违规为银行提供通道业务。行政处罚决定为对机构罚款50万元，对胡立新警告。首席风险官张立文主要违规行为：对新华信托发放不当激励问题负管理责任；对新华信托通过关联方违规开展实业投资问题负管理责任；对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任；对新华信托信托受益权违规转让问题负管理责任。行政处罚决定为警告。杨桐和王爱红被禁止终身从事银行业工作，其主要违规行为均包括对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任。

未等到“接盘”者，几天前走向破产

此前不久，7月6日银保监会网站发布《关于新华信托股份有限公司破产的批复》，同意新华信托依法进入破产程序。

新华信托成立于1998年4月20日，是由中国银行(行情601988,诊股)保险监督管理委员会重庆监管局核发《中华人民共和国金融许可证》的非银行金融机构，注册资本为42亿元，业务主要包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、财产权信托等。

2020年7月17日，银保监会官网发布的内容显示，鉴于天安财产保险股份有限公司、华夏人寿保险股份有限公司、天安人寿保险股份有限公司、易安财产保险股份有限公司、新时代信托股份有限公司、新华信托股份有限公司触发了规定的接管条件，银保监会决定于2020年7月17日起，对上述六家机构实施接管，接管期限为一年。如接管工作未达到预期效果，接管期限依法延长。

去年6月，银保监会发布公告称，经研究决定，调整新华信托接管组组长人选：银保监会信托部副主任唐炜将接替吕宙，出任新华信托接管组组长。同年7月16日，银保监会决定延长新华信托接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

随着接管日期的临近，新华信托却始终未能引入新股东，终迎司法破产程序结局。

目前，新华信托的股东情况为：上海珊瑚礁信息系统有限公司持股40%；上海纪辉资产管理有限公司持股21.43%；新产业(行情300832,诊股)（45.350, 0.05, 0.11%）投资股份有限公司持股17.33%；北京宏达信资产经营有限公司持股10%；人和投资控股股份有限公司持股5.67%；巴克莱银行有限公司持股5.57%。