上市公司高管违规交易频发，一周内两家银行致歉

红星资本局8月3日消息，过去一周，紫金银行（601860.SH）和厦门银行（601187.SH）先后发布致歉公告，原因均为公司董高监窗口期违规交易。

今年以来，银行股走势分化明显，不少上市银行通过高管、股东增持的方式出手护盘。但随着上市公司开始发布半年报，公司高管窗口期违规交易的情况也开始频繁发生。

董事违规增持

一周内两家上市银行致歉

8月2日，厦门银行发布致歉公告称，公司个别董事于8月2日以集中竞价方式增持公司股票1万股，增持价格为人民币5.50元/股，本次股票增持后，该董事持有公司股票3.1万股，占公司总股本的比例为0.0012%。

且厦门银行于2022年7月21日披露了《2022年半年度业绩快报公告》，构成窗口期买卖公司股票。

厦门银行还表示，上述增持行为发生在公司稳定股价方案实施期限内，并非该董事主观故意违规增持，也不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。该董事对本次违规增持公司股票行为进行了反思，就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。今后将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，防止此类事情的再次发生。

7月29日，紫金银行也因窗口期违规交易发布致歉公告。

紫金银行公告称，因公司股价触发实施稳定股价措施的启动条件，公司确定采取由时任董事、高管增持股票的方式稳定股价，增持金额不低于该董事、高级管理人员上一年度从公司领取税后收入的25%，即合计不低于173.61万元，增持实施期限为2022年1月17日至7月18日。

7月23日，紫金银行发布2022年半年度业绩快报公告，未充分考虑发布时间与董监高人员购入股份的时间间隔，导致公司业绩快报发布日距离本公司部分高管购入股份的时间不足10日。

为处理此次事件，紫金银行表示，将涉及此事项的增持主体禁止交易时间由6个月延长为一年，禁止交易时间为2022年7月18日至2023年7月17日。相关人员承诺股票解除禁止交易后，如售出7月14日当日购入的股票产生收益，将所得收益上交公司。

半年报披露高峰期来临

违规交易事件频出

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：年度报告、半年度报告公告前30日内；季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内。

《证券法》第一百八十六条规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

公司披露定期报告的时间，一般是由上市公司根据自身情况在披露时段内预约披露日期，披露日期一旦确定，如果没有特殊原因，一般不作变更，以保证定期报告披露有序进行。公司董高监作为内部人员，掌握了更多公司信息，窗口期在一定程度上防范了内幕交易的发生。

而每年7月、8月都是上市公司集中发布半年报、业绩快报等定期报告的时间，这一时间段成为窗口期违规增持事件高发时段。

除了银行，其他上市公司也出现了违规交易情况。

7月26日，桃李面包（603866.SH）发布董事敏感期违规增持的公告。桃李面包将于8月11日披露半年报，公司董监高人员从7月11日至8月11日期间不可买卖公司股票。但桃李面包董事盛龙的股票账户，因其亲属操作失误于7月22日以14.17元/股的价格买入了8000股公司股票，成交金额为11.336万元，上述交易违反了董事不得在窗口期买入股票的相关规定。

8月2日，新疆众和（600888.SH）发布高管窗口期减持公告。新疆众和预约披露半年报的时间为2022年8月24日，7月25日，公司副总经理郭万花通过集中竞价卖出公司股票5万股，占公司总股本的0.0037%，平均成交价格9.93元/股，成交金额为49.65万元。新疆众和对郭万花在窗口期减持公司股票的行为予以通报批评，并对其处以3000元的罚款。

对于银行来说，今年内多家上市银行触及稳定股价条件，董高监及大股东纷纷出手护盘。今年上半年，有12家上市银行高管出手增持自家银行股份。7月以来，已有苏农银行（603323.SH）、南京银行（601009.SH）、紫金银行、渝农商行（601077.SH）、兴业银行（601166.SH）、重庆银行（601963.SH）6家银行披露了增持相关信息。

增持计划与定期报告发布时间的重叠，增加了违规事件发生的可能，也对公司内部管理提出了更高要求。

红星新闻记者 俞瑶 陶玥阳

编辑 杨程

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