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中天国富证券“祸不单行”，保荐屡战屡败，又变违规“专业户”再遭罚

来源：银柿财经 2022-07-08 22:22:34

日前，贵州证监局下发了对中天国富证券的罚单。

银柿财经记者了解到，贵州证监局表示，中天国富证券存在三方面问题：一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资业务中，未报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。

针对上述情况，贵州证监局对中天国富证券采取了责令改正的行政监管措施。

与此同时，贵州证监局称，王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人，郑明俊作为分管高管兼部门负责人，对公司违规行为负有领导责任；韦伟作为时任证券投资部副总经理兼风控岗，对公司违规行为负有直接责任。证监局分别对上述三人采取了出具警示函的行政监管措施。

记者了解到，在《证券公司风险控制指标计算标准规定》中明确：“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定为不超过20%，并且在比例达到16%时触发预警标准。

公开资料显示，中天国富证券前身为合资券商海际大和证券，2015年归入中天金融旗下，2017年更名为中天国富证券。目前，中天国富证券由中天金融持股94.92%。

中天国富证券的2021年年报显示，公司2021年实现营业收入11.73亿元，同比增长12.71%，实现规母净利润0.24亿元，同比下滑86.79%。投行业务是中天国富的优势业务，2021年，其投行业务实现营业收入6.21亿元，收入占比为52.91%，同比增长16.13%。

不过，因为一些高管和核心人员的出走，中天国富的投行业务也出了“问题”，尤其是今年，在保荐项目上是屡战屡败。

2021年，中天国富保荐了4家企业上市，过会率达到100%，不过其保荐项目的撤单数居高不下，有7单IPO叫停。今年上半年，中天国富已有3个IPO项目终止，1个IPO项目不予注册。如今年3月份，因财务真实性存疑、会计基础薄弱、内控缺乏有效性等原因，北农大被否。再如九州风神，因信息披露质量较差，会计差错多，财务真实性及内控有效性等原因也被质疑。

此外，近两三年，因为在风控合规上屡屡“犯错”，中天国富证券也屡屡遭到监管处罚。

仅以投行方面的处罚来看，2019年11月，因中天国富保荐的木瓜移动、白山科技存在信息披露不当的问题，上交所对中天国富证券出具监管工作函，对木瓜移动的保荐代表人陈佳、陈东阳予以监管警示，对白山科技的保荐代表人吕品、宋桂参出具监管工作函。

2020年11月，深交所对中天国富证券保荐代表人解刚、陈刚下发了监管函，称其作为三力士可转换公司债券的保荐代表人，未能及时发现并报告三力士实际控制人占用募集资金的事项。

今年1月，证监会称，中天国富在在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。随后，证监会发布了关于对中天国富证券及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。在3月，深交所开出今年对IPO企业首份罚单，直指鑫甬生物和中天国富证券。