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重要业务刚恢复，江海证券变违规“惯犯”又因涉嫌未勤勉尽责被立案

来源：银柿财经 2022-07-04 21:22:36

日前，江海证券发布了公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。

银柿财经记者了解到，因江海证券在担任欧比特（300053.SZ）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对江海证券立案。

“本公司将全面配合监管部门的相关工作，将严格按照监管要求履行信息披露义务。”江海证券表示。

记者注意到，事情要追溯到3年多前。2019年1月，欧比特公告称，公司拟购买樊海东、冯锐钰等持有的佰信蓝图99.73%股权；购买朱正荣、彭飞宇及德合投资持有的浙江合信100%股权。本次收购中，江海证券担任独立财务顾问。不过，在2019年1月23日，证监会并购重组委否决了欧比特本次收购事项。

江海证券是行业内一家小券商，成立于2003年，是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商，也是上市公司哈投股份（600864.SH）的独资子公司。

近些年，江海证券发展的颇为不顺。尤其是在两年前公司三大业务被暂停，这起证券行业历史上非常罕见的事件当时引起了行业轰动。

2020年9月，江海证券因交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题，开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题，开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题被重罚，公司被暂停债券自营业务、资产管理产品备案、股票质押式回购交易业务各6个月，公司当时的合规总监兼首席风险官、自营业务分管副总裁、股票质押业务分管副总裁、资产管理业务分管副总裁等人也被处罚。

去年9月，江海证券的债券自营业务恢复。直到不久前，也就是今年3月，江海证券的资管产品备案、股票质押业务才恢复。

而此次业务被暂停对江海证券带来了不小影响。从经营上，公司2021年年报显示，全年实现营收12.87亿元、同比减少了30.98%。从评级上看，江海证券2020年评级连降5级，从BBB级降至C级，2021年继续为C档的CCC级。

此外，风控合规上的问题是江海证券始终迈不过去的坎。前些年屡屡踩雷股票质押的事不说，近些年公司员工违规被处罚的案例也是屡见不鲜。

典型的如去年8月，黑龙江证监局连发两份对江海证券旗下营业部员工的处罚。一份处罚书显示，江海证券哈尔滨柳树街证券营业部员工孙涛存在操作客户股票账户，为客户办理证券认购、交易，向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为。另一份显示，江海证券双鸭山新兴大街证券营业部原员工彭世伟、员工蔡丽丽向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；营业部员工合规意识薄弱，内部制度落实不到位，未能及时报告并妥善处理客户投诉。

今年4月，黑龙江证监局公布了关于对王冰采取出具警示函措施的决定。公告显示，王冰在江海证券大庆龙凤证券营业部任职期间，在开展营销活动中，合规意识淡薄，存在以下违规行为：一是泄露客户信息，替客户办理证券认购。二是向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、保证投资收益的承诺。三是电话服务过程中，营销宣传内容不实，存在误导性内容和不当表述，以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。