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新股询价报出960元较发行价高近30倍，西部证券被纳入股票配售对象限制名单

来源：银柿财经 2022-05-12 12:22:43

因报出了960元的天价报价，西部证券（002673.SZ）被纳入了股票配售对象限制名单。

银柿财经记者注意到，今日（5月11日）下午，中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第3号）》。

在公告中，中证协表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，协会决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

记者了解到，此次被列入限制名单的只有一个，即西部证券睿赫1号集合资产管理计划，限制开始时间为 2022年5月12日，截止日期为2022年6月11日。

《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条明确规定：网下投资者参与科创板、创业板首发股票网下询价和配售业务的，应建立完善的内部控制制度和业务操作流程。其中第二款为：制定专项业务操作流程, 明确操作程序、岗位职责与权限分工。主要操作环节应设置A、B角，重要操作环节设置复核机制。

《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第十二条规定：网下投资者应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间。首发股票项目通过累计投标询价确定发行价格的，网下投资者的申购报价和询价报价应当逻辑一致。

记者注意到，在近两天，西部证券因为天价报价引起了市场的广泛关注。

具体看，在5月9日，科创板新股思特威公告称，确定本次在科创板的发行价格为31.51 元，发行市盈率为32.14倍。据公告，本次发行的初步询价过程中，保荐机构通过上交所网下申购平台共收到258家网下投资者管理的6586个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为12.94元到960元，拟申购数量总和为6636440万股。

从具体的报价看，西部证券睿赫1号集合资产管理计划竟然报出了高达960元的报价，与发行价相比高出了近30倍，若按此价格算，思特威的发行市盈率高达980倍。不过，该报价最终因过高已被剔除。

对于报出如此离谱的报价，西部证券方面公开回应称，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。公司高度重视，以后将避免出现类似操作失误事件的发生。

在业内看来，因此次“奇葩”操作，除了被中证协纳入股票配售对象限制名单之外，西部证券后续或许还难逃其他监管处罚，记者将保持持续关注。