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与蚂蚁财富开展线上投顾业务存在违规，申万宏源被罚

来源：中华网财经 2022-03-22 16:46:28

中华网财经讯，3月22日，上海证监局对申万宏源开出四张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。时任执行委员会成员兼财富管理事业部总经理房庆利、项目负责人赵耀均被采取监管谈话，时任首席信息官谢晨对涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。

据责令增加合规检查次数事先告知书，经查，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第一项和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第四十三条的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第五十七条的规定，上海证监局责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，并报送合规检查报告。

房庆利作为公司时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对房庆利采取监管谈话措施。

赵耀作为公司时任项目负责人，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修正）第三十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，上海证监局决定对赵耀采取监管谈话措施。

谢晨作为公司时任首席信息官，对公司上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第五十七条的规定，上海证监局决定对谢晨采取出具警示函的行政监管措施。

申万宏源证券回应表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好。公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。

蚂蚁财富回应称，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。