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5家中概股被SEC列入“预定摘牌名单”，证监会、涉事公司回应

来源：红星新闻 2022-03-11 17:22:25

3月10日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，将5家中概股公司列入《外国公司问责法》（HFCAA）的暂定清单，包括百济神州（BGNE.US；688235.SZ；6160.HK）、百胜中国（YUMC.US；9987.HK）、再鼎医药（ZLAB.US；9688.HK）、盛美半导体（ACMR.US）、和黄医药（HCM.US；0013.HK）。受此影响，这5家公司美股股价周四均遭重创。

对此，中国证监会3月11日凌晨回应称，尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。涉事公司也于3月11日早间发文回应。

5家中概股被列入暂定清单

证监会回应：属美监管部门正常步骤

3月10月，SEC将5家中国公司列入《外国公司问责法》的暂定清单。基于《外国公司问责法》，如果外国上市公司连续三年未能提交美国上市公司会计监督委员会所要求的报告，SEC有权将其从交易所摘牌。

这5家公司可于3月29日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

3月11日凌晨，据”证监会发布“，证监会相关部门负责人就SEC依据《外国公司问责法》认定了5家在美上市公司为有退市风险的“相关发行人”回答了记者提问。

证监会相关部门负责人表示：这是美国监管部门执行《外国公司问责法》及相关实施细则的一个正常步骤。我们此前已经多次就《外国公司问责法》的实施表明过态度。我们尊重境外监管机构为提高上市公司财务信息质量加强对相关会计师事务所的监管，但坚决反对一些势力将证券监管政治化的错误做法。我们始终坚持开放合作精神，愿意通过监管合作解决美方监管部门对相关事务所开展检查和调查问题，这也符合国际通行的做法。

近一段时间，中国证监会和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）开展沟通对话，并取得积极进展。我们相信，双方通过共同努力一定能够尽快作出符合两国法律规定和监管要求的合作安排，共同保护全球投资者合法权益，促进两国市场健康稳定发展。

受被列入暂定清单的影响，这5家公司美股股价周四均遭重创。截至周四美股收盘，百济神州跌5.87%、百胜中国跌10.94%、再鼎医药跌9.02%、盛美半导体跌22.05%、和黄医药跌6.53%。

此外，在美中概股周四普遍大跌，纳斯达克金龙中国指数收跌10%，创2008年10月以来最大单日跌幅。

涉事公司火速回应

3月11日早间，5家公司中有4家发公告回应了该法案。

百济神州公告称，一直在积极寻求解决方案，以满足《外国公司问责法案》的要求。被列入暂定名单的认定可能是因为公司于2022年2月28日递交了截至2021年12月31日的年度报告10-K表格。

百济神州认为，这份暂定名单是SEC采取的行政性措施，表明在这几家公司近期发布了2021年度财务业绩报告后，SEC开始对使用未经PCAOB审查的审计机构的公司进行认定。自2020年12月HFCAA出台后，公司一直在采取积极行动，评估、设计和推进额外的业务流程，以期提早达到相关方的要求，目前相关工作正在积极推进中。

百胜中国公告称，根据该法案的现行条款，除非该法案获修订将本公司排除，或PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）能够在规定时间内对本公司的审计师进行全面核查，否则本公司的普通股将于2024年初从纽约证券交易所退市。将继续监测市场发展及评估所有策略选项。

再鼎医药公告称，公司被暂时性认定并不意味着公司将会被SEC从纳斯达克交易所除牌。公司正在评估、设计和执行额外的业务程序和控制变更，以满足HFCA法案的要求。

盛美上海（688082.SZ）公告，控股股东ACMR出现在美国SEC临时名单上并不意味着ACMR将很快被摘牌。控股股东ACMR现正在积极寻找解决方法，进行沟通，致力于在2024年截止日期前满足美国SEC要求。该事项不会影响ACMR对盛美上海的控制权，对盛美上海的生产经营不存在直接影响。

红星新闻记者俞瑶实习生廖柯露

编辑余冬梅

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