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“聪明钱”难赚，上海起复投资因频繁反向交易账户被限制交易六个月

来源：银柿财经 2022-01-26 17:22:27

近日，全国中小企业股份转让系统连续发布了四则关于上海起复投资旗下的“起复系列”被采取自律监管措施的决定公告。

公告称，上海起复投资有限公司旗下的起复精选混合一号、六号、七号、九号私募证券投资基金于2021年8月11日至2022年1月5日，与其涉嫌关联的账户在参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票金政科技（430381）交易的过程中，以异常价格大量或频繁进行反向交易，违反了《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百零三条第一款（二）项“单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易”与第（九）项“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”的规定。全国股转公司对“上海起复投资有限公司－起复精选混合一号、六号、七号、九号私募证券投资基金”采取限制证券账户交易的自律监管措施，限制证券账户交易期为六个月，自2022年1月15日至2022年7月14日。同时，对于上述针对上海起复投资的监管措施，将被记入诚信档案。

据爱企查信息显示，上海起复投资有限公司－起复精选混合一号、六号、七号私募证券投资基金都持有金政科技股份，分别占比12.98%、12.21%、4.74%。

上海起复投资有限公司成立于2016年，注册资金800万元，注册地位于中国（上海）自由贸易试验区，法定代表人为路东辉。经营范围包括投资管理，资产管理。该公司由路东辉和赵加成二人控股，持股比例分别为80%和20%。

银柿财经记者了解到，上海起复投资名下只有两位高管及五位员工，然而只有三人有基金从业资格。此外，该公司共发行过10只基金，但是已经有5只基金提前清算。而剩下的另外五只的其中四只，正是此次被监管点名的“一号、六号、七号、九号”。

除此之外，上海起复投资的法人路东辉还持有上海悻悻源企业管理中心的全部股份，该公司主要经营营业性演出、演出经纪、代理记账等业务。

同为涉事公司的金政科技，成立于2005年，注册资金1416.68万元，是一家大数据服务提供商，业务主要方向为金融行业的大数据采集、分析及可视化展示等。

近年来，我国的股转监管重心已经慢慢转向对市场交易行为的合规性的管理。2017年3月，针对异常交易的监管已经进行了升级，股转公司发布了协议转让股票“涨跌幅”限制，规定协议转让股票申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%，超出该有效价格范围的申报无效。

上海起复投资试探规定底线，被处以限制证券账户交易六个月并记入诚信档案的严厉处罚，这将对该公司造成较为严重的影响。但上海起复投资并非个案，此前已有多家公司存在“以异常价格大量或频繁进行反向交易”的违法行为并受到处罚。

据银柿财经记者了解到，自2017年以来，全国股转公司曾多次通报这种违法行为，尤其是姜素华以严重偏离市场行情的价格对多只股票进行申报一案最为让二级市场震惊。

2017年1月，姜素华账户以0.92元/股的价格买入11.225万股威明德；以0.02元/股的价格买入0.2万股鸿铭科技（831419）；以0.01元/股的价格买入1万股远航合金（833914）；以0.24元/股的价格买入124.421万股泰昂能源，这些申购价格严重偏离了市场行情，造成市场价格异常秩序混乱，被采取限制证券账户交易（六个月）的自律监管措施。

此外，严佳颖、王红杰两个账户同样存在如出一辙的违法行为。2017年4月17日至4月28日，这两个账户在参与协议股票斯特龙（835860）、汇东管道（836903）、大民种业、通达航运等几只股票的交易中，多次在尾盘时段以申报有效价格范围的上限或下限价格申报成交，以此来达成操控相关股票的当日收盘价的目的，这同样造成了市场价格异常秩序混乱，被采取限制证券账户交易（三个月）的自律监管措施。