*ST圣亚收行政处罚书 董事毛崴多项违规被罚1530万

财联社（杭州，记者陈抗）讯，从“控制权争夺战”到“卖企鹅救业绩”再到“公开叫板监管层”，*ST圣亚(600593.SH)一直“很忙”，而距离被上交所公开谴责还不到10天时间，公司董事毛崴因超比例增减持未报告披露、限制期内交易行为，实实在在被罚了1530万元。

根据12月8日的公司公告，毛崴与姚石（自然人）通过控制使用“磐京基金”机构账户等55个证券账户，在2017-2019年增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时均未对监管层作出书面报告，也未通知上市公司予以公告，证监会对两人各处以1530万元的罚款。

财联社记者注意到，磐京股权投资基金管理（上海）有限公司与一致行动人磐京稳赢6号私募证券投资基金目前共持有*ST圣亚近20%的股份。磐京股权基金的股东是韩淑琴和毛崴，两人各占50%的股权比例。在违规期间，毛崴任磐京基金的董事长。

毛崴和磐京股权基金在大连圣亚之前的股权争斗战中扮演着重要角色，毛崴通过磐京股权基金一路“买买买”，买上了副董事长的位置，过程中不按套路、不顾监管，甚至被第一大股东称为“野蛮人”。

有意思的是，12月9日，毛崴在朋友圈里发了一首诗：“黄色的树林里分出了两条路，可惜我不能同时去涉足。而我选择了人迹更少的一条，从此决定了我一生的道路——来自弗罗斯特《未选择的路》”

靠私募基金买成第二大股东

大连圣亚在戴帽之前，已经变成了浙江人的天下，董事长杨子平、毛崴都是浙江民营企业家和私募人士。

磐京基金于2015年1月5日成立，注册资本2.3亿元，到2018年，基金管理规模突破20亿元。

财联社记者查询中国证券投资基金业协会的官网发现，磐京基金在中基协备案26只私募基金，在2018年12月磐京新兴动力1期备案后，该公司再无新产品。2021年8月20日，中基协发布的异常经营机构处理公告显示，磐京股权基金被列入了不能持续符合私募基金管理人登记要求的注销机构名单中。

时间回到2018年三季度，届时，磐京基金持有大连圣亚1.45%的股份，只是第十大股东。2019年5月起，磐京基金开始大举增持大连圣亚，近三个月时间内，磐京基金与旗下两只私募通过集中竞价方式增持股份，持有了大连圣亚近15%的股份，持股比例逼近第一大股东大连星海湾投资（持股比例24.03%），并在7月4日首度对大连圣亚举牌。

面对毛崴不断增持,国资背景的星河湾投资表示,坚决反对资本市场中的“野蛮人”采用恶意收购方式获得上市公司控制权。

磐京基金持股比例大幅提升拉开了大连圣亚的控制权争斗战，2020年6月的公司股东大会上，杨子平、毛崴分别成为了新任董事长和副董事长。到了2020年7月，磐京基金及其一致行动人已合计持有大连圣亚股份2410.14万股，占公司总股本的18.71%。

在忙着买进大连圣亚的同时，磐京基金还参与了西安旅游（000610.SZ）的增持，这家公司与大连圣亚有颇多相似之处：股本数目较小、市值不高、国资控股、旅游业、受疫情影响较大。截至2021年三季度，磐京基金以5.01%的持股位列西安旅游的第二大股东。

屡次叫板监管

在监管部门那边，大连圣亚像一个屡教不改的差生。

此次处罚决定书中提到，毛崴存在超比例增减持未披露的违规行为，而2019年，磐京基金被上交所认定增持计划披露不准确： 2019年7月15日，磐京基金披露第二次增持的简式权益变动报告书，增持后磐京基金及其一致行动人合计持有公司10.11%的股份，同时披露称增持计划没有发生变化，拟在未来12个月继续增持公司股份数量不超过5.13%。

结果到了7月27日，磐京基金披露第三次增持的简式权益变动报告书中显示，磐京基金及其一致行动人增持公司股份至15%，已完成前期增持计划，同时称未来12个月内拟再次增持最高不超过公司已发行总股本5%的股份。

上交所认为，磐京基金披露前次增持计划后，仅隔15个交易日即调整增持计划，上调增持计划的上限达公司总股本的5%，前期增持计划披露不准确，信息披露前后不一致。

2020年7月6日，磐京基金买卖正酣时，大连圣亚披露了一起公告：毛崴于2019年10月16日因涉嫌实施操作证券市场违法行为，被证监会上海证券监管专员办事处立案调查。但监管多次与其联系无果，于是下发通知书。

大连证监局在7月3日公布的行政监管措施决定书显示，大连证监局以电话和书面函件形式要求大连圣亚董事会主要负责人杨子平、新任董事毛崴前往证监局进行监管谈话，并通过公司董秘告知，但二人拒绝配合监管工作，一直未到证监局进行谈话，也未通过其他方式说明相关情况，遂向两人下发警示函。

一直对监管沉默，最终将大连圣亚推向悬崖，成为首例监管强制认定*ST公司。2021年7月14日，上交所发出监管工作函称，截至7月13日，大连圣亚未按要求提交相关回复及证据材料。根据有关规定，大连圣亚于当日停牌。停牌5个交易日后复牌之日起，将被实施退市风险警示。

此前，大连圣亚在2020年下半年突击销售企鹅，将44只企鹅销售带来的1876万元确认为主营业务收入，依靠这笔收入在2020年勉强跨过营收1亿元的“红线”，躲过退市风险警示。但是，由于不符合出售生物资产确认收入的规定，新增企鹅收入被扣除，上交所依然启动了退市风险警示的监管程序。

对此，大连圣亚上演了一场公开叫板监管的戏码，毛崴通过“精彩圣亚”的自媒体发文，提到审计机构是迫于上交所压力才更改了收入扣除事项的核查意见，并称上交所方面阻挠上市公司正常的信息披露。

11月30日，上海证券交易所网站公开了对*ST圣亚及有关责任人纪律处分的决定书，公告指出，相关责任人在职责履行方面存在违规行为，对公司股票被实施退市风险警示相关风险提示、收入扣除等事项披露不真实、不准确，前后披露存在重大不一致。因此，上交所对公司时任董事长杨子平、时任副董事长兼总经理毛崴、时任财务总监褚小斌予以公开谴责，对时任董事会秘书庞静予以通报批评。

大连圣亚的股价从2020年10月至今，股价从42元/股下跌到12.5元/股，2020年年报和2021年三季度报显示，磐京基金及其关联方的持股比例均为19.42%，按照12月9日股价，其持股市值已经跌去70%。

资料显示，大连圣亚属于旅游服务行业，主要产品为建设、经营水族馆、海洋探险人造景观、游乐园等，在大连市建成运营的项目主要为圣亚海洋世界核心景区。公司三季度业绩公告显示，2021年前三季度营收约1.92亿元，净利润261万元。