科创板审核专发沟通指南，上市委环节纳入沟通范围，现场咨询主要针对重大、无先例事项，全程录音录像

财联社（北京，记者 李慧敏）讯，7月16日，上交所发布实施《上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通》（以下简称《业务咨询沟通指南》）。

《业务咨询沟通指南》表明，咨询沟通的适用范围由两项拓展为三个环节，将上市委审议会议后的咨询沟通纳入进来；现场咨询主要针对重大疑难、无先例事项；保荐人需对沟通材料质量把关，一次性提出需要咨询沟通的全部问题等。

上交所表示，该指南旨在进一步健全咨询沟通机制，提高审核公开透明度，服务市场主体需求，是上交所为市场主体办实事，推进开门办审核的重要举措。

沟通范围由两个环节拓展为三个

《业务咨询沟通指南》主要包括四个方面的内容。

其一，明确咨询沟通的适用范围。咨询沟通包括申报前的咨询沟通、首轮问询函发出后的咨询沟通和上市委审议会议后的咨询沟通三个环节。

申报前的现场咨询主要针对重大疑难、无先例事项等涉及本所业务规则理解与适用的问题，且保荐人应与发行人签订辅导协议并完成尽职调查。礼节性拜访和应属于保荐机构自行核查把关的事项等不属于申报前咨询沟通范围。

其二，明确咨询沟通方式和保荐把关要求。

咨询沟通一般应选择书面咨询方式，问题复杂确需当面沟通的，可预约现场咨询。保荐人应对咨询沟通问题进行深入核查分析，对咨询沟通材料质量予以把关，履行内部质控程序后，一次性提出需要咨询沟通的全部问题。

其三，明确沟通咨询的回复要求。

科创板审核机构收到咨询沟通材料后，应及时进行分析研究，在规定的时限内予以回复，给出明确的意见和建议。

其四，明确纪律和监督要求。

业务咨询沟通全程接受纪检监督，参与业务咨询沟通的人员应严格遵守廉政纪律、工作纪律和保密纪律。现场咨询至少两人参加，全程录音录像。

上交所表示，下一步将在中国证监会的领导下，进一步加强与市场主体的沟通，及时回应市场关切，凝心聚力，共同推动科创板建设和注册制改革行稳致远。

审核链条延长解决预期问题

上交所表示，科创板自开板之初就建立了咨询沟通制度，两年来总体运行顺畅，对提高审核问询和中介机构执业质量发挥了积极作用。在此基础上，上交所总结经验对外发布业务指南，明确适用范围、机制流程和基本要求等，并根据市场需求拓展咨询环节，形成制度化系列安排，做到依法、公开、透明、可预期。

“科创板开板之初建立的咨询沟通制度，主要体现在上市审核规则当中，审核规则对申报前的沟通以及申报进来之后的审核性沟通都做了相关规定。”有专业人士表示，审核规则相对比较原则，具体怎么来沟通、通过什么流程、沟通效果如何，实际上原来市场上并不是十分了解。

此前，基于对审核规则的理解，科创板主要是以电子审核为主，更多习惯用书面的方式进行咨询，对方也给予书面回复。

“审核部门在10个工作日内给出答复，主要解决预期问题。而实际上，目前市场上对现场咨询具有很广泛的需求，很多拟上市企业认为跟审核机构沟通一下，对于上市前的一些问题会更加明确。”上述专业人士表示，监管注意到这种市场需求并回应关切，因此将审核制度的相关要求细化，出台《业务咨询沟通指南》以解决市场预期明确问题。相当于给市场的一个非常明确的信号，提高透明度。

据介绍，《业务咨询沟通指南》相当于把严格化、公开化的审核整个链条延长。

“上市前就给一个沟通的渠道，在前端把疑问解决，后端的整个申报的质量和审核的效率都有一定的提升。”上述专业人士表示。

同时，沟通的环节得到拓展。《业务咨询沟通指南》规定，咨询沟通包括申报前的咨询沟通、首轮问询函发出后的咨询沟通和上市委审议会议后的咨询沟通三个环节。

“审核规则里面规定了两个环节，即公告检查中和审核中的咨询沟通，现在把上市委的环节加入进来。”上述专业人士表示，也就是在上市委审议后，就企业关注的问题及涉及到的规范性问题进行一轮沟通。

对于上市委审议没有通过的企业，做一个专门沟通，帮助其了解问题所在，也有助于进一步改进，对促进其后续的规范也有一定的帮助。