人保资产、范达集团设基金公司申请获监管反馈

来源：证券时报 2021-03-16 12:24:54

近日，人保资产、范达集团双双收到证监会的反馈，就两家机构设立基金管理公司的申请提出详细意见。一家是保险资管，一家是外资巨头，反馈意见中提到的相关情况引起较大关注。

监管层“7问”人保基金

递交设立基金公司申请4个多月之后，人保资产接到了反馈意见。

证监会在给人保资产的反馈中提出了7个问题，主要包括，人保资产作为第二大股东的某基金专户子公司未完成整改，需提交配合整改的相关方案；结合人保资产存量货币型基金情况，补充完善货币型基金产品持有人大会召集失败的应对预案；人保基金拟任董事曾明明现任人保资产首席投资经理，需就其现任与拟任职务之间利益冲突和利益输送风险制定安排。

此外，还要求人保资产提交2020年度经审计财务报告，以及更新企业名称设立登记通知书等。

证监会要求人保资产在30个工作日内对上述问题逐项落实并提供书面回复。如不能提供，也需要提交延期回复的申请。

据了解，人保资产于2017年初拿到公募基金牌照，是泰康资管之后第二家拥有公募基金牌照的保险资管机构。人保资产现有基金产品包括货币、混合、债券、指数等多种类型。Wind数据显示，截至2020年末，人保资产管理的非货币基金规模为30.21亿元，相比2019年减少68%。

在业内人士看来，“踩雷”方正债或是人保资产旗下基金规模缩水的原因之一。2019年12月，人保资产发布关于旗下基金持有债券估值价格调整的公告，对旗下基金持有的“19方正 SCP002”、 “18方正09”按照中债特殊估值价格进行估值调整，随后公司旗下多只债券基金净值一度大跌。

此外，2020年5月以来，人保资产旗下多只基金清盘。昨日，人保鑫选双债、人保利璟纯债两只基金发布公告，拟召开持有人大会审议终止基金合同。

范达集团需就ETF业务补充材料

去年10月递交公募基金管理公司设立申请的范达集团，是目前正在申请公募牌照的5家外资资管机构之一。

证监会就拟设立的范达基金给出了6点反馈意见，主要包括，范达集团ETF规模优势较为明显，补充说明业务发展情况及范达基金的展业模式等考虑；更新2020年4月以来美国证监会以及工商等机构出具的范达集团最近3年没有受到相关处罚的文件、提交经审计的2020年合并财务报表等。

资料显示，范达集团是一家美国基金公司，由壳牌石油创始人家族于1955年创立。截至2020年6月30日，范达集团旗下全球资产管理总规模超过561亿美元，是全球十大ETF提供商之一。

范达集团有限公司总部位于美国纽约市，在中国、澳大利亚、德国、荷兰和瑞士均设有分支机构。作为美国第一批开展全球化投资的基金管理人，范达的投资策略中包括黄金投资、大宗商品市场与自然能源、新兴市场等多个资产类别。

2013年4月7日，范达集团在中国成立范达投资管理（上海）有限公司的独资公司，范达集团100%控股。2017年2月，范达投资获批人民币合格境外机构投资者(QFII)资格。