让私募销售时间缩短超10倍，如何做到？上证链赋能销售线上化，穿透式监管与业务发展创新融合

财联社（上海，记者 王可）讯，中泰量化30FOF是2020年末量化基金中的明星产品，除XTP赋能外，中泰量化30FOF又迎来了上证链的强大加持，在缩短私募销售时间在15分钟内的同时，保证券商端业务数据安全性，开辟了穿透式监管和业务发展相融合新模式。

在私募线上化业务的落地过程中，中泰证券与上证信息合作，利用“上证链”平台区块链技术和行业联盟链奠定信任基础，在私募委托签约、下单环节使用区块链存证技术提取特征值，形成证据链并将特征值证据链上传到“上证链”，增强了私募线上化签约、交易下单过程的可信度，为穿透式监管和业务发展相融合的模式开辟创新性道路。

中泰证券科技研发部负责人表示，中泰证券协同上证信息探索“上证链私募业务存证中台解决方案”，“上证链存证中台解决方案”将业务原始证据在券商端实现有序组织后的存储，保证了券商端业务数据的安全性，降低了业务纠纷中的出证成本。

上证链赋能私募销售线上化

截至2020年12月底，量化私募管理规模已达6000亿以上，同比实现翻倍。截至2021年2月初，国内74家百亿私募中有16家为量化私募。中泰证券XTP平台交易量在2020年遥遥领先，九成的量化私募在此交易。依托于中泰XTP系统的性能优势和FOF产品分散投资的特点，中泰量化30FOF在做好风险控制的同时，利用市场非有效性和个股定价失灵的特点，兼顾实现低波动性和超额收益，不简单依赖于市场活跃度和增量资金的进入。

中泰证券金融产品部相关负责人介绍，证券公司传统私募销售需要客户在券商营业部线下进行双录专业投资者认定、线下签约、线下购买，整个流程需要2小时甚至以上才能完成私募的销售工作。为解决私募销售的效率问题，特别是疫情期间客户无法到营业部进行线下相关销售的情况下，私募线上销售签约和体验成为券商私募销售规模保证的关键。

为解决此类问题，在服务端进一步提升客户体验，中泰证券启动了私募线上化业务，将私募销售由原来的2~3小时，缩短为线上销售15分钟以内，“中泰量化30”FOF整体销售也实现了“零出错、零抱怨、零投诉”。需要说明的是，这15分钟不包括客户阅读大量包括适当性等各类文件的时间。

在私募线上化业务的落地过程中，中泰证券与上证所信息网络有限公司合作，利用“上证链”平台区块链技术和行业联盟链奠定坚实的信任基础，在私募委托签约、下单环节使用区块链存证技术提取特征值形成证据链并将特征值证据链上传到“上证链”，增强了私募线上化签约、交易下单过程的可信度，为穿透式监管和业务发展相融合的模式开辟创新性道路。

上证信息相关负责人介绍，“上证链”是上证信息综合自身的信息服务及上证云设施优势，基于区块链技术推出的创新性服务，以“云链一体”的方式为证券行业新一代数字金融应用提供基础设施，为相关机构开展区块链的应用创新提供支撑。

中泰证券科技研发部负责人表示，中泰证券作为“上证链治理委员”会成员，积极参与“上证链”建设和“上证链”相关场景的研发。中泰证券协同上证信息探索上证链私募业务存证中台解决方案，上证链存证中台解决方案将业务原始证据在券商端实现有序组织后的存储，保证了券商端业务数据的安全性，降低了业务纠纷中的出证成本。

同时，上证链存证中台解决方案具备较高的可扩展性，可以支持多种业务场景下的适配，降低了券商端业务系统与“上证链”的技术耦合性，为券商业务系统对接“上证链”降低了技术门槛。后续中泰证券将继续深度参与“上证链”的联合治理，协同“上证链”将私募业务场景做到极致并在证券行业中推广应用降低行业成本。

借力XTP系统两大优势

中泰XTP系统赋能中泰量化30FOF两大亮点，一是XTP覆盖了九成量化私募，优秀资产多，可选余地大；二是从私募排排网等公开业绩看，相同策略在XTP上的业绩更好。

资料显示，以某头部私募多策略对冲产品x号年化净值收益率作为对比，中泰XTP客户的收益超过其他券商的收益可达3%左右，XTP私募业绩相对更好。

依托于中泰XTP系统的性能优势和FOF产品分散投资的特点，中泰量化30FOF在做好风险控制的同时，利用市场非有效性和个股定价失灵的特点，兼顾实现低波动性和超额收益，而不简单依赖于市场活跃度和增量资金的进入。

2021年为进一步提升中泰证券在量化私募中的品牌优势，中泰证券进一步加强了其对量化私募在投资、代销端的分析与资金支持，拟进一步推动其交易、代销、直投和托管外包等量化私募的综合服务品牌建设，进一步扩大其影响力。

“中泰量化30”FOF系列产品，由中泰证券母公司金融产品部牵头组织，科技研发部、托管部共同协同，由其子公司万家共赢、中泰资管作为管理人，区分不同策略首期两个管理人募集规模超过12亿，系列产品是中泰证券围绕其以客户为中心，公私募并重为原则，为其深化经纪业务向财富管理转型、打造细分领域中泰自主的财富管理品牌的重要举措。发行“中泰量化30”FOF系列产品有助于中泰证券进一步提升整体服务于优质量化私募的能力，也有利于吸引更多私募资金在XTP平台交易，从而优化系统适合各类不同的量化私募，也有利于打造“中泰量化30”这个品牌。

发行中泰证券量化30FOF系列有助于中泰证券各部门与优秀头部私募进行全方面的服务对接，而从多角度多侧面了解一家量化私募公司对于XTP系统的需求，也有利于吸引私募更多的资金来XTP平台交易，从而优化系统适合各类不同的量化私募资金。

对于中泰证券机构业务的服务有更大的帮助，如今，与优秀的私募合作对券商的机构服务是非常重要的一环，从XTP平台入手和头部量化私募开展资金、技术、托管、销售以及服务全方面的合作对于中泰证券战略意义十分重大。