多家券商密集受罚合规压力加剧，一哥中信证券因七大合规问题收3罚单
来源：蓝鲸财经 2021-01-04 18:22:27
12月31日晚，山东证监局发布对包括中泰证券、中信证券在内的券商分支机构以及方正证券的处罚决定。
其中，中泰证券以及中信证券的分公司均被列举“七宗罪”，其中均包括营业部前员工涉嫌犯罪这一问题，反映出分支机构的合规经营和管理存在严重漏洞。
值得一提的是，仅中信证券（山东）有限责任公司（下称“中信证券（山东）”）及其辖区营业部从业人员就收到了3份罚单。
根据12月31日山东证监局发布的关于对中信证券（山东）采取责令改正措施的决定，经查，中信证券（山东）及所管理的中信证券（山东）潍坊鸢飞路证券营业部（下称“鸢飞路营业部”）存在以下问题：
一是中信证券（山东）下属的辖区证券营业部向我局报送合规自查材料中个别事项表述不实，公司未对相关不实内容进行更正。
二是未对下属证券营业部员工接受客户委托买卖证券行为进行有效监控和处理。
三是鸢飞路营业部柜台人员兼任风控岗工作职责。
四是未对鸢飞路营业部客户回访对象非客户本人以及回访录音反映的涉嫌违法违规线索进行核实。
五是鸢飞路营业部员工存在返还客户佣金情形。
六是鸢飞路营业部印章管理存在问题。
七是鸢飞路营业部员工张某涉嫌犯罪。
山东证监局表示，上述情况反映出中信证券（山东）未对分支机构报送材料的真实性和准确性认真审核，对分支机构内部控制及合规管理存在问题，违反了多项条例和规定。为此，山东证监局决定对中信证券（山东）采取责令改正的行政监管措施懵，并表示，中信证券（山东）应认真进行整改，对相关责任人进行内部问责。
与此同时，中信证券（山东）下辖营业部有两名从业人员因“待客炒股”分别收到了监管的警示函。两名从业人员分别是鸢飞路营业部王亚菲和中信证券（山东）济宁吴泰闸路证券营业部员工王延臣。
另外，中泰证券泰安分公司也因七项违规事项被下达责令改正的处罚函，该分公司多项违规行为与中信证券（山东）类似，比如营业部印章管理存在问题、营业部前员工涉嫌犯罪等。
而方正证券济南分公司总经理许峰在任职期间兼任其他企业法人，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条中的“证券公司高管人员和分支机构负责人…不得在其他营利性机构兼职...”的规定，为此方正证券被责令改正。（蓝鲸资本 王晓楠 wangxiaonan@lanjinger.com）
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