IPO前又遭“逆风” 美监管机构正调查Robinhood员工是否交易模因股
来源：财联社 2021-07-28 11:23:44
财联社（上海，编辑卞纯）讯，美国散户大本营、互联网券商平台Robinhood Markets周二（7月27日）披露，已经收到美国监管机构的质询，询问在其1月28日公开宣布限制GameStop和AMC等模因股交易之前，其员工是否曾交易这些股票。该公司还被调查是否遵守了人员登记规定。
在周二提交的一份新文件中，Robinhood表示，其已收到美国证券交易委员会（SEC）审查部门和美国金融业监管局（FINRA）针对其员工1月25日当周交易模因股的质询。
“这些问题包括有关是否有任何员工在公开宣布限制交易之前对这些股票进行交易的调查。”该公司表示。
模因股（Meme) 是指那些拥有极其强大的社交媒体追随者，深受网民影响的股票。今年年初，GameStop等模因股受到散户疯狂追捧，推动股价火箭式飙升。Robinhood 1月28日宣布限制此类交易，措施包括限制投资者出售头寸，并在部分情况下禁止建立新仓，同时尝试减少以借款进行的交易数量。
此外，美国金融业监管局周一还要求该公司提供与遵守美国金融业监管局会员注册要求有关的文件。该项要求是希望获得有关Robinhood首席执行官Vladimir Tenev和联合创始人Baiju Bhatt的信息，他们没有在金融业监管局注册。
今年2月，美国参议员伊丽莎白·沃伦（Elizabeth Warren）敦促美国金融业监管局提供经纪自营商高管注册要求的细节。根据美国金融业监管局2月致国会议员的一封信，该自律机构要求会员投资银行或证券业务管理的控股公司高管进行注册。
“Robinhood正在评估此事，并打算配合调查，”该公司在文件中表示。
IPO前又遭“逆风”
最新披露的调查是Robinhood在本周进行备受期待的首次公开募股（IPO）前所面临的最新监管阻力。
本月早些时候，Robinhood在其IPO文件中披露了一系列政府和监管机构的调查。在这之前，美国金融业监管局以“系统性”失误、发布“虚假和误导性”信息以及其他控制性失误等理由，对该公司处以了7000万美元罚款。
消息人士透露，Robinhood股票预计将于7月29日（周四）在纳斯达克市场交易。该公司计划在IPO中发行5500万股股票，IPO定价预计为38-42美元/股。上周六，该公司向投资者进行了IPO的路演推介，周三将确定最终定价。
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