威奥股份使用3亿元募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2021—006

青岛威奥轨道股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回

并继续进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

委托理财受托方：交通银行青岛嘉定路支行

本次委托理财金额：共计人民币 30,000.00 万元

委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款

92 天(挂钩汇率看跌)

委托理财期限：

? 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 92 天(挂钩汇率

看跌)(2021 年 3 月 15 日至 2021 年 6 月 15 日)

履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司(以下简称

“公司”)于 2020 年 06 月 04 日召开第二届董事会第七次

会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司

拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使

用不超过人民币 7.50 亿元人民币(含 7.50 亿元)的闲置

募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或

结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第七

次会议审议通过之日起不超过 12 个月(含 12 个月)。在

上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权

公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具

体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董

事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具

体内容详见公司于 2020 年 06 月 05 日披露的《关于使用

部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：

2020-004)。

一、本次委托理财到期赎回的情况

2020 年 11 月 5 日，公司使用部分闲置募集资金向交通银行

青岛嘉定路支行购买了 30,000 万元的保本浮动收益型理财产

品 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 官 方 网 站

(www.sse.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》(公告编号：2020-018)。上述理财产品已于2021年3月9日到期，公司已赎回本金30,000万元，并获得理财收益 2,958,904.11 元，与预期收益不存在重大差异。本金及收益已归还至募集资金账户。

二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况

(一)委托理财目的

为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费

用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建

设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资

金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多

的投资回报。

(二)资金来源

1.资金来源的一般情况

本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

2.使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有

限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕636 号)

核准，公司本次发行募集资金总额为人民币 1,219,538,400.00

元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币

1,128,896,686.79 元。本次发行募集资金已于 2020 年 5 月 15

日全部到账，致同会计师事务所(特殊普通合伙)对本次公开发

行的募集资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 5 月 15 日出具

了“致同验字(2020)第 110ZC0113 号”《验资报告》。公司已

对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了

《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监

管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

截止到 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币(万元)

序号 投资项目 投资总额 募集资金拟投入金额 募集资金已投入金额

1 轨道交通车辆配套装备(青 36,461.35 33,351.02 3601.16

岛)建设项目

2 轨道交通车辆配套装备(唐 46,424.63 41,738.65 307.38

山)建设项目

3 研发中心建设项目 12,943.81 12,800.00 2964.23

4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 25,000.00

合计 120,829.79 112,889.67 31,872.77

(三)委托理财产品的基本情况

1、交通银行蕴通财富定期型结构性存款 92 天(挂钩汇率看

跌)

受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额

名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元)

交通银行

蕴通财富

1.35%(低档

交通银行 保本浮动 定期型结

收益率)

青岛嘉定 收益型产 构性存款 30,000.00 102.08-226.85

-3.00%(高档

路支行 品 92天(挂

收益率)

钩汇率看

跌)

产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成

期限 类型 安排 收益率 (如有) 关联交易

保本浮动

92天 / / / 否

收益

(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超过 12 个月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。

三、本次委托理财的具体情况

(一)委托理财合同主要条款

1、2021 年 3 月 12 日，公司向交通银行青岛嘉定路支行购

买了 30,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财产品内容如下：

(1)产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 92 天(挂钩汇率看跌)

(2)产品类型：保本浮动收益型产品。

(3)产品预期年化收益率：1.35%-3.00%

(4)理财金额：30,000 万元

(5)产品起息日：2021 年 3 月 15 日

(6)产品到期日：2021 年 6 月 15 日

(二)委托理财的资金投向

1、交通银行青岛嘉定路支行结构性存款：是指嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波

动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

(三)本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币 30,000 万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。

(四)风险控制分析

1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险;

2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限;

3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作;

4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计;

5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。

四、委托理财受托方的情况

交通银行股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码为

601328，成立日期为 1987 年 3 月，注册资本 7426272.6645 万

元。

交通银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

(一)公司最近一年又一期主要财务指标

单位：人民币(元)

项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日

资产总额 2,989,796,409.72 3,930,298,841.34