借号炒股！海通副总监7年赚了5400万，被监管罚没超1亿
来源：红星新闻 2022-07-01 15:23:06
近7年、交易147亿元、盈利5464万元，又一名证券从业人员“借号炒股”被处罚。
在过去近7年（2013.09-2020.06）的时间内，海通证券（600837.SH）旗下公司的原权益投资部副总监刘某通过他人的5个证券账户持有、买卖股票，盈利达到约5464万元。
红星资本局注意到，刘某曾提出其家庭情况困难，但上海证监局认为，这不属于应当从轻或者减轻行政处罚的情形。最终，刘某被罚没1.09亿元，这刷新了近年自然人罚金纪录。
交易金额147亿元
每单赚两千元，合计罚没1.09亿元
从2013年9月到2020年6月，刘某在上海海通证券资产管理有限公司（下称“海通资管”）工作时一路“升级”，从研究员到投资经理，再从投资经理到主持工作的权益投资部副总监。
而经上海证监局查明，在上述同一段时间内，刘某先后利用5个海通证券账户持有、买卖股票，通过其个人使用的手机和电脑设备委托下单共24623笔，累计交易金额达146.82亿元，盈利5464万元。
以此数据计算，刘某平均每单的交易金额约59.63万元，每单盈利约2219元。
截图自上海证监局官网
而刘某及其代理人主张，刘某在2015年停止使用其中两个账户，这已过行政处罚追责时效；同时，他们还拉出了一个“挡箭牌”——毛某东。
一方面，刘某及其代理人主张，在2020年上半年，刘某把另3人的证券账户、银行卡、U盾等全部交给了毛某东，让毛某东自行交易，这不存在违法行为，不应处罚。
另一方面，他们还认为，涉案的5个证券账户内的资金由刘某和毛某东共同出资，收益部分归毛某东，建议重新计算本案盈亏。
不过，上海证监局认为，刘某在近7年内持有、买卖股票的行为构成违法行为整体，且该局在2020年8月立案调查，未超过追责时效。
对于毛某东，上海证监局认为，没有证据显示存在毛某东出资、收益归毛某东的情况；后期，另3个证券账户虽由毛某东操作，但其操作是为刘某服务，资金也来源于刘某。
最终，上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收违法所得约5464万元，并对刘某处以5464万元罚款，合计罚没约1.09亿元。
“罚款超过承受能力”
涉嫌利用未公开信息，已移送司法机关
据中国基金报报道，高达1.09亿元的罚没金额，刷新了近年自然人罚金纪录。
刘某及其代理人曾主张，《行政处罚事先告知书》中确定的罚款金额过高，远超刘某的承受能力。
不过，上海证监局认为，刘某提出的家庭情况困难，不属于相关规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。
另外，红星资本局注意到，行政处罚决定书披露了刘某在海通资管的工作时间，为2013年9月24日至2020年6月3日，而上海证监局是在2020年8月对本案进行立案调查。
刘某在案发前已离职？还是海通资管在其离职后发现端倪报告监管机构？
7月1日，红星资本局拨打了海通资管官网披露的客服电话，客服称，总部的人事信息需要向总部咨询；红星资本局又致电其提供的电话，但接电话的工作人员称需致电投资者热线。
当天，红星资本局多次致电对方提供的投资者热线，始终未有人接听。
红星资本局发现，除了违法持有、买卖股票的行为外，刘某还涉嫌利用未公开信息进行交易，目前，该案件已经移送司法机关，案件已在刑事审判阶段，尚未判决。
截至发稿，海通证券的股价报9.71元/股，跌1.02%。
红星新闻记者 杨佩雯 实习记者 范笛
编辑 余冬梅
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