监管函、警示函同日下发！国海证券啥情况？

中新经纬4月27日电 在被证监会重罚后，国海证券(行情000750,诊股)再因胜通债遭遇监管点名。

监管函+警示函！同日公布

深交所26日对国海证券下发监管函称，作为山东胜通集团股份有限公司（下称胜通集团）面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，国海证券出具的承销文件存在虚假记载，尽职调查过程中未勤勉尽责。

来源：深交所网站截图深交所指出，国海证券未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况，纳税申报材料的异常情况，及其所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司的生产经营场所，未发现其已处于停产状态。上述行为违反了本所《公司债券上市规则（2015年修订）》第1.7条、第3.1.5条等规定。

依据《公司债券上市规则（2015年修订）》第9.1条，深交所对国海证券采取书面警示的监管措施。深交所要求，国海证券对此应高度重视，针对公司债券展业过程中出现的承销文件虚假记载和尽职调查未能勤勉尽责等问题进行切实整改，严格按照相关法律法规和深交所业务规则规定履行主承销商职责，维护投资者合法权益。相关整改报告加盖公司公章后，于2022年5月25日前书面报送深交所。

证监会广西监管局也于同日公布《关于对国海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2022〕5号）》。

来源：广西证监局网站截图广西证监局指出，经查，国海证券在从事公司债券受托管理业务过程中，存在以下问题：

一是作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券项目“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的受托管理人，存在未勤勉尽责、未保持职业谨慎情况。

二是公司债券受托管理业务内控管理不到位，未按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第九条、第二十五条、第二十六条、第二十七条的规定，建立有效的受托管理内控机制及制度管控业务风险，未能保障人员投入，未对业务人员行为进行有效管理。

广西证监局要求，国海证券引以为戒，认真查找和整改存在的问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升投行业务质量。国海证券应按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向广西证监局提交整改问责书面报告。

证监会：警告，罚没超1800万

此前，国海证券因胜通债被证监会行政处罚，罚没超1800万元。

据国海证券2021年9月30日公告，因公司在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

2022年3月24日，国海证券再发公告披露，收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》。

证监会指出，经查明，国海证券存在以下违法事实：

2016年1月27日，国海证券与胜通集团签订《承销协议》，由国海证券担任胜通集团面向合格投资者公开发行公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通 01”的主承销商。2013年度至2017年度，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套，以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，共计虚增利润总额119.11亿元，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。

上述行为导致胜通集团“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商，出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》中与上述财务信息有关的内容存在虚假记载。

国海证券尽职调查过程中未审慎关注山东胜通钢帘线有限公司（简称胜通钢帘线）在产能利用率、销售收入等方面存在的异常情况；未审慎关注胜通钢帘线所提供资料与公开数据不一致的情况；未实地查看山东胜通化工有限公司（简称胜通化工）的生产经营场所，未发现胜通化工 已处于停产状态；未审慎关注胜通钢帘线纳税申报材料的异常情况。

中国证监会对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。

据国海证券2021年年报，公司2021年实现营收约51.7亿元，同比增长15.36%；利润总额余约11.48亿元，同比增10.22%。其2021年主承销债券数量（含联席）43家，较2020年减少13家；承销金额159.3亿元，同比下降44.76%；承销收入5948.37万元，同比下降66.03%。

来源：国海证券2021年年报截图公司官网资料显示，国海证券成立于1988年，前身为广西证券公司，于2011年8月借壳登陆A股市场。国海证券是国内首批设立并在广西自治区内注册的唯一一家全国性综合类证券公司，是一家牌照齐全，涵盖证券、基金、期货、私募股权投资、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。截至2021年末，公司在全国21个省级区域设有25家分公司、98家营业部、4家子公司。

二级市场上，截至27日收盘，国海证券报3.37元/股，涨幅4.98%，总市值183.5亿元。（中新经纬APP）