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券商罚单密集来袭！国泰君安、宏信、中泰等多家券商因合规问题被罚

来源：银柿财经 2022-02-23 21:23:35

证监局对券商的处罚力度日益趋严，虎年开年以来，监管部门对券商的罚单可谓是接踵而至，再度展现了“强监管”的决心。

据银柿财经记者不完全统计，今年以来，已有包括中天证券、东兴证券、首创证券、新时代证券、安信证券、粤开证券、光大证券等券商遭到监管点名。

前两日，证监会网站公布了3份对券商监管处罚的决定，国泰君安、中泰证券、宏信证券因投资顾问服务合规管理不到位，代替客户办理证券认购、交易等问题受到当地证监局的处罚。

具体来看，2月21日，江西证监局发布了关于对国泰君安证券股份有限公司江西分公司采取责令改正措施的决定。

“经查，我局发现你公司存在以下问题：一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第六条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，你公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。”江西证监局称。

2月21日，天津证监局称，中泰证券股份有限公司天津分公司员工王海在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。其行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条的规定，决定对王海采取出具警示函的行政监管措施。

2月22日，大连证监局称，宏信证券有限责任公司大连玉光街证券营业部因在新营业场所开业前，未按规定向证监局申请换发《经营证券期货业务许可证》。此行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。根据《证券公司分支机构监管规定》第十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对宏信证券有限责任公司大连玉光街证券营业部采取出具警示函的监管措施。

深圳百仑基金投资总监胡超在接受银柿财经记者采访时表示：“国泰君安及中泰证券的处罚主要是地方证监局对部分券商具体从业人员，在开展具体业务过程中违背了证券交易的‘买卖自愿’原则进行的处罚。目前国内已经对金融市场参与者进行资产管理或资产顾问行为有明确、规范的管理，严格的监管有利于资管市场长期健康发展。”

监管层一直强调券商合规管理，2017年10月起施行的《证券公司合规管理实施指引》等，也从合规管理职责、合规管理保障机制等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系。监管升级的背景下，部分内控不完善的券商可能因此在年度的分类评价中遭遇降级压力。