外媒：未保存业务沟通记录！摩根大通证券被罚2亿美元
来源：中新经纬 2021-12-20 15:24:19
中新经纬12月20日电 据路透中文网报道，因未依规保存员工个人设备上的业务沟通记录，摩根大通旗下子公司――摩根大通证券被罚款2亿美元。
该报道援引美国证券交易委员会（SEC）说法，“至少从2018年1月到2020年11月，摩根大通证券的员工经常在个人设备上沟通证券业务事宜，包括短信、WhatsAPP和个人电子邮件账户。这些记录都没有被保存下来。”
美国证券交易委员会强调，“这些失误是全机构性的，摩根大通证券高级管理层也知道，他们也使用个人设备来讨论业务事宜。”
该报道称，摩根大通证券承认上述指控和违反证券法的行为。美国证券交易委员会表示，除了支付1.25亿美元罚款之外，摩根大通证券还同意对合规政策进行强有力的改进。
此外，美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，因同样的问题对摩根大通证券罚款7500万美元。
该报道补充指出，这次处罚是美国证券交易委员会主席Gary Gensler上任以来采取的首批重大执法行动之一，Gensler曾承诺要打击华尔街公司的不当行为。（中新经纬APP）
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