两年被监管三度警告 又领近百万罚单！这家老牌期货公司太乱了 事涉这些“问题”

在期货业步入发展快车道的同时，一张罚单引起了行业各方关注。

成立于1995年的老牌期货公司新纪元期货接到江苏证监局发出的行政处罚决定书，公司及多位高管被予以警告并被罚款。

一宗罪：违法向关联方提供借款

根据行政处罚书，新纪元期货存在违法向关联方提供借款的行为。据披露，2015年8月至今，沣沅弘(北京)控股集团有限公司(以下简称沣沅弘集团)持有新纪元期货股份的比例持续在50%以上，为新纪元期货控股股东。沣沅弘集团总经理助理安某某代沣沅弘集团持有上海邦投投资管理有限公司(以下简称上海邦投)90%的股份，沣沅弘集团实际控制上海邦投。因此，上海邦投投资管理有限公司为新纪元期货的关联方。

2018年9月27日、11月26日，新纪元期货使用自有资金分别向上海邦投提供借款1,100万元、5,600万元，两次借款利息共计32.28万元。

在知悉上海邦投由沣沅弘集团实际控制的情况下，沣沅弘集团实际控制人褚家如通过微信群安排5,600万元借款的相关事项；新纪元期货董事兼副总经理黄敏在两次借款的董事会决议上签字同意，并在相关借款合同用印及付款流程中签批；新纪元期货首席风险官张利芬、财务负责人杜娟、资产管理部总经理相恒宁在相关借款合同用印或付款流程中签批。

二宗罪：违法对外提供担保

除此以外，新纪元期货在实施资产管理业务时，存在违法对外提供担保，以《业务合作函》或《承诺函》违规保本、保收益的行为。

第一，新纪元期货向购买资产管理计划(以下简称资管计划)的投资者提供《业务合作函》，涵盖资管计划间接持有人和直接持有人。

2017年2月，新纪元期货设立“新纪元定增宝10号”“新纪元定增宝11号”(以下简称定增保10号、11号)资管计划，新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司将其认购的定增保10号、11号的收益权设立财产信托“大业信托·聚鑫11号”和“大业信托·聚鑫12号”(以下简称聚鑫11号、12号)。中安百联(北京)资产管理有限公司(以下简称中安百联)是聚鑫11号、12号的优先份额持有人，持有本金金额为15,896.6万元。2017年9月15日，新纪元期货向中安百联提供《业务合作函》保证本金和收益。

2017年10月-2018年5月间，新纪元期货分别向购买其设立的“新纪元开元56号”“新纪元全权2号”资管计划的证通股份有限公司(以下简称证通股份)，购买“新纪元全权1号”资管计划的潘某某，购买“新纪元纪元母基金7号”等7只资管计划的章某某，购买“新纪元全权9号”资管计划的张某提供《业务合作函》。上述投资者购买资管计划总金额为27,400万元，新纪元期货通过提供《业务合作函》保证本金和收益。

第二，新纪元期货在资管计划逾期不能兑付后，向投资者及代销机构提供了《承诺函》。

北京恒天明泽基金销售有限公司(以下简称恒天明泽)是新纪元期货设立的“新纪元智享1号、2号、3号”和“智汇1号、2号”资管计划的代销机构，恒天中岩资产管理有限公司(以下简称恒天中岩)是新纪元期货设立的“新纪元智尊1号”资管计划的投资者。2018年10月下旬，上述资管计划陆续不能兑付。2018年10月29日，新纪元期货分别向恒天明泽、恒天中岩提供《承诺函》，对恒天明泽代销金额67,320万元及恒天中岩购买金额10,000万元保证本金和收益。

第三，新纪元期货向沣沅弘集团作为劣后方参与信托计划的优先级投资者提供了《业务合作函》。

2017年12月29日，华宝信托有限责任公司(以下简称华宝信托)设立“华宝—宝洛丰盈集合资金信托计划”(以下简称宝洛计划)，总规模25.11亿元，其中优先级份额由华宝信托募集，劣后级份额由沣沅弘集团子公司北京鑫聚宝商务服务有限公司认购。

2018年1月-8月期间，新纪元期货分别向持有宝洛计划优先级份额的北京皓阳信息咨询有限公司、东北证券股份有限公司、证通股份、山金金控资本管理有限公司、山金期货有限公司、新东方油墨有限公司、东吴创新资本管理有限责任公司提供《业务合作函》，承诺在沣沅弘集团不能按照本金加上12%左右年化收益履行回购义务的情况下，由新纪元期货承担相应的赔偿责任。上述《业务合作函》涉及的优先级份额本金共计105,000万元。

新纪元期货领近97万元罚单

基于上述两条违法行为，江苏证监局决定对新纪元期货给予警告，没收违法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款；并对戴功斌给予警告，并处以5万元罚款；对刘莎、黄敏、张利芬给予警告，并分别处以5万元罚款，撤销期货从业人员资格；对杜娟、相恒宁给予警告，并分别处以3万元罚款。

新纪元期货的总部位于江苏省徐州市，成立于1995年，是经中国证监会批准的首批期货公司之一。不过，近年新纪元期货的综合业务表现在业内并不突出，由中国证监会组织实施的2020年期货公司分类评价显示，新纪元期货的分类评价结果为D，是国内期货公司中最低一级的分类评价结果。

据企查查信息显示，新纪元期货的大股东为沣沅弘集团，持股比例达到90%，此外，徐州市新世纪经济发展有限公司及徐州市胜券投资有限公司分别持股7%及3%。

两年来三度警告

值得一提的是，这并非新纪元期货首次收到监管层的处罚，上文中所提到的违规保本保收益的情况，至少在2年前就已经引起监管层关注。

2019年3月21日，江苏证监局在官网公示称，对新纪元期货开展了现场检查。

经查，该公司资产管理业务开展过程中，存在与部分委托人签订包含赔偿条款的“业务合作函”、与个别委托人及代销机构补充签订承诺归还本金及收益的“承诺函”等承诺保本保收益的情况，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第二项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，江苏证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

决定书中写道：“你公司应以此为戒，切实整改，强化内部管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生，并于收到本决定书之日起20个工作日内向我局提交书面整改报告。”

不过，这份警告并没有让新纪元期货引起足够的警惕。

在2021年1月，江苏证监局再次出手监管，称2019年3月查处的违规事项“尚未整改到位，严重危及公司的稳健运行”。

在这份行政监管措施决定书中，江苏证监局表示，根据《期货交易管理条例》(国务院令第676号)第五十五条第二款的规定，决定对新纪元期货公司采取暂停开展新的资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务，暂停核准新业务申请的行政监管措施。

另据界面新闻独家报道，新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占，已被公安机关采取监视居住，总经理刘莎因涉嫌职务侵占，已在年前被公安机关采取刑事拘留，起因是旗下15亿资管产品踩雷某上市公司。

基金业协会官网显示，新纪元期货总计发行了157支资产管理计划产品，最新成立的一支为新纪元瑞鑫1号资产管理计划，成立时间是2018年6月13日，以后距今接近5年再无资管产品推出。此外，多支已发行的混合类或权益类资管产品目前的状态显示为“已终止”。

企查查显示，沣沅弘集团已被法院列为失信被执行企业，仅2020年就有5份执行文件发出，显示履行情况均为“全部未履行”。

新纪元期货和沣沅弘集团同时还涉及财产保全案，于2020年12月24日被裁判冻结银行存款4000万元。

（文章来源：券商中国）