近一年至少8家券商首席风险官变动，任职资格要求极高，最新规定券商声誉风险管理由首风牵头负责

财联社（上海，记者 王可）讯，3月15日晚，财通证券公告，公司三个高管职位将发生变动：合规总监和董事会秘书人选互换，首席风险官职位由财务总监兼任；就在上个月，公司曾宣布总经理岗位的更替。

值得注意的是，财通证券财务总监王跃军将兼任首席风险官职位。财联社记者梳理发现，2020年初至今，至少8家券商首席风险官一职发生变动，包括东海证券、红塔证券、天风证券、东兴证券、西南证券、银河证券、长城证券。

根据中证协管理规范，首席风险官任职资格较高。除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，首席风险官还应具备8年以上券商风险管理相关工作经验、8年以上证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职经验等条件。

最新《证券公司声誉风险管理指引（审议稿）》正在接收来自券商的反馈意见，其中明确提出由证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作。同时，要求证券公司设置新闻发言人，可由一人或多人担任，其中至少一名为公司高级管理人员。

财通证券三高管职位变动

3月15日晚，财通证券公告，公司三个高管职位发生变动：合规总监和董事会秘书人选互换，首席风险官职位由财务总监兼任。公告称，根据经营管理的需要，公司董事会拟聘任申建新担任公司合规总监，官勇华不再担任合规总监；拟聘任官勇华担任公司董事会秘书，申建新不再担任董事会秘书；聘任王跃军担任公司首席风险官，夏理芬不再担任首席风险官，其他高级管理人员职务不变。

新聘首席风险官任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止；拟聘合规总监和董事会秘书任期自获得相应任职资格之日起至本届董事会届满时止。其中申建新尚需通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试并经浙江证监局认可后方可履职；官勇华尚需获得上海证券交易所董事会秘书资格证书，并经上海证券交易所审核通过后方可履职，申建新、官勇华在取得相应任职资格前仍继续履行原职务。

今年2月，财通证券曾宣布总经理岗位的更替，公司原总经理阮琪拟调任浙江省国有资本运营有限公司，浙江交投集团董事、党委副书记黄伟建拟任财通证券党委委员、副书记，拟推荐出任财通证券总经理。

根据公司年报，此次财通证券新委任的3名高管都系“70后”，且都于2003年6月加入公司，此前都曾历任公司的多个岗位；即将离任首席风险官一职的夏理芬还兼任公司党委委员、副总经理等职位。

值得注意的是，财务总监王跃军即将兼任首席风险官职位。王跃军，1970年4月出生，工商管理硕士，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券计划财务部副总经理，2003年6月加入公司，曾任财通证券富阳证券营业部总经理，杭州湖墅南路证券营业部总经理，杭州清泰街证券营业部总经理、计划财务部副总经理、总经理，现任公司财务总监，兼任财通资本董事、财通创新董事、财通香港监事、浙江省知识界人士联谊会常务理事、浙江省金融学会常务理事。

近一年券商首席风险官变动频繁

财联社记者梳理发现，2020年初至今，至少8家券商首席风险官一职发生变动。

2020年2月26日，东海证券公告，聘任马芸出任公司合规总监兼首席风险官。

2020年2月27日，红塔证券公告，公司聘任杨海燕为公司副总裁、首席风险官，据财联社记者此前报道，杨海燕此前或担任云南证监局机构处处长，此次赴红塔证券担任高管职位，又是一位具有监管背景的人士进入券业。

2020年4月3日，天风证券公告，公司董事会于收到公司首席风险官肖函提交的辞职报告，肖函因工作需要申请辞去首席风险官职务。董事会同意聘任王勇为公司首席风险官。公告显示，王勇，男，1964年生，博士研究生学历，曾担任光大证券首席风险官。

2020年4月30日，东兴证券发布公司首席风险官发生变动的公告，董事会会议同意同意聘任赵慧文为公司首席风险官，公司副总经理、合规总监兼首席风险官许学礼向董事会提交辞职报告，申请辞去公司首席风险官职务，自辞职报告送达董事会时生效。辞职后，许学礼继续担任公司副总经理、合规总监。

赵慧文，1977年1月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估师，中 国国籍，无境外永久居留权。曾任中国证监会稽查一局主任科员、中国证监会稽查局综合处副处长和处长、中国证监会发行监管部审核五处处长、中国证监会证券基金机构监管部监管六处处长、中原证券副总裁。2020年4月加入东兴证券。

2020年7月7日，西南证券公告，公司副总裁李勇辞去兼任的合规总监、首席风险官职务的申请。2020年7月24日，公司董事会同意聘赵天才为合规总监，聘张宏伟先生为首席风险官，均自其具备相关任职资格之日起正式任职，至公司第九届董事会终止履职之日止。

2020年8月15日，银河证券发布公告，宣布聘任吴建辉为首席风险官。之前代行该岗位职责10个月之久的总裁陈亮不再兼任。自2018年前任首席风险官辞职，两年来，该岗位都是由总裁兼任。

2020年10月30日，长城证券公告，公司董事会同意聘任赵昕倩担任公司合规总监、首席风险官，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止，自取得深圳证监局认可后正式履职。2020年11月12日，公司收到深圳证监局无异议函。赵昕倩自2020年11月12日起正式履行公司合规总监、首席风险官职责。

首席风险官的高任职标准

2014年2月，中证协发布《证券公司全面风险管理规范》，明确提出“证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作，即首席风险官，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

根据最新版的管理规范，首席风险官任职资格较高。除应当具有管理学、经济学、理学、工学中与风险管理相关专业背景或通过FRM、CFA资格考试外，首席风险官还应具备以下条件之一：

（一）从事证券公司风险管理相关工作8年（含）以上，或担任证券公司风险管理相关部门负责人3年（含）以上；

（二）从事证券公司业务工作10年（含）以上，或担任证券公司两个（含）以上业务部门负责人累计达5年（含）以上；

（三）从事银行、保险业风险管理工作10年（含）以上，或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作8年（含）以上；

（四）在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年（含）以上。